海通证券扣非预盈1.85亿17年最低 保荐项目一督就撤投行业务频被罚

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长江商报记者 徐佳

作为头部券商之一，海通证券（600837.SH、06837.HK）投行业务问题不断，业绩表现也落后于同行。

日前，上交所披露对海通证券及有关责任人的罚单，因存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷，海通证券被上交所予以监管谈话，投行业务相关负责人被予以监管警示，同时两名保代被通报批评。

长江商报记者注意到，自2023年以来，海通证券因投行业务问题已多次收到监管罚单。不仅如此，海通证券在2023年的经营业绩表现也不尽如人意。

业绩预告显示，海通证券预计2023年实现归属于母公司所有者的净利润（净利润，下同）为9.18亿至10.1亿元，同比减少84.57%到85.97%；扣除非经常性损益后的净利润（扣非净利润，下同）为1.85亿至2.77亿元，同比减少95.31%至96.87%，这一业绩水平创下海通证券自2006年以来的17年新低。

以此推算，2023年第四季度，海通证券的净利润为-34.44亿至-33.52亿元，上年同期则为盈利4.7亿元。

投行板块开年收罚单

保荐项目一督就撤，海通证券再次被罚。

1月29日，上交所发布《关于对海通证券股份有限公司及有关责任人采取监管措施的决定》。上交所经现场督导发现，海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷。有关责任人对公司上述行为负有责任，未能审慎勤勉执业。上交所决定对海通证券予以监管谈话，并对公司三名投行业务相关负责人予以监管警示。

同日，上交所还发布《关于对保荐代表人晏璎、谢丹予以通报批评的决定》。晏璎、谢丹作为海通证券指定的首次公开发行股票并上市项目保荐代表人，履行保荐职责不到位，存在关联方核查不充分、收入核查不到位、毛利率及成本核查不到位等违规情形，上交所决定对二人予以通报批评。

值得关注的是，海通证券此次被罚涉及的项目为二次申报项目。前次申报报告期为2017年度至2020年1—6月，本次申报报告期为2020年度至2022年度，其中2020年1—6月为重叠段。上交所在该项目本次受理阶段对保荐人开展了现场督导，且发现了诸多问题，但该项目已撤回申报。

但上交所已查明，保荐人未能勤勉尽责，未对相关关联方及疑似关联方主体予以充分关注，未对发行人是否存在未清理完毕的体外资金循环开展有效核查；未充分关注发行人是否存在跨年度调节收入风险并开展有效核查；未能关注到相关物料耗用与产量不匹配的情况，也未对发行人毛利率异常的原因以及成本核算准确性开展充分核查。

长江商报记者注意到，近期监管部门加大了对保荐机构的审查监管力度，从严压实券商资本市场“看门人”责任。2023年以来，海通证券因投行业务问题就已多次收到监管罚单。

其中，2023年6月，上交所对海通证券在科创板项目保荐工作中履责不到位的情形予以警示。上交所指出，海通证券在惠强新材、明峰医疗、治臻股份三个项目中保荐核查工作履职尽责不到位，保荐业务内部质量控制存在薄弱环节。彼时，上交所就要求，海通证券应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并提交书面整改报告。

5个月之后，因在沃得农业IPO保荐过程中存在未勤勉尽责履行相关职责，未及时向深圳证券交易所报告和披露发行人实际控制人股份冻结情况，未发现发行人会计基础薄弱、内部控制不完善、资金拆借息披露不完整等情况，未经中国证监会或者深圳证券交易所同意改动招股说明书等情形，证监会对海通证券及两名保代出具警示函。

同样因沃得农业IPO保荐项目，2024年1月，深交所依据证监会查明的事实以及上述监管措施决定，对海通证券采取书面警示的自律监管措施。

2023年第四季巨亏约34亿

作为头部券商之一，屡屡被罚的海通证券经营业绩表现也不尽如人意。

日前，海通证券披露业绩预告，公司预计2023年年度净利润9.18亿至10.1亿元，与上年同期相比减少55.35亿至56.27亿元，同比减少84.57%至85.97%。

同时，海通证券预计2023年扣非净利润为1.85亿至2.77亿元，与上年同期相比减少56.25亿至57.17亿元，同比减少95.31%至96.87%。

长江商报记者注意到，全年净利润最高仅10亿元且扣非净利润最低也不足2亿，这一业绩水平创下海通证券自2006年以来近17年新低。

在业绩预告披露期，A股共有34家上市券商通过业绩快报、预告、未经审计财报等方式披露2023年的业绩情况。其中，25家上市券商实现净利润增长，9家券商净利润下滑，呈两极分化趋势。

对于业绩大幅下滑，海通证券解释称，报告期内，受市场波动和欧美央行大幅加息影响，公司境外金融资产估值下降幅度较大，境外利息支出大幅增长；公司部分业务收入同比减少；因上年比较基数较小，公司用资产减值拨备同比增加。

若从单季度业绩来看，同花顺数据显示，2023年前三个季度中，海通证券的营业收入为85.2亿元、84.48亿元、56.05亿元，同比增长106.25%、5.96%、-17.98%；净利润为24.34亿元、13.96亿元、5.32亿元，同比增长62.24%、-57.15%、-59.62%。

以此推算，2023年第四季度，海通证券的净利润为-34.44亿至-33.52亿元，上年同期为盈利4.7亿元。

据海通证券披露，2023年第四季度，公司合并报表共计提资产减值准备19.22亿元，减少利润总额和净利润19.22亿元、16.81亿元。其中，公司计提融出资金减值准备9.64亿元，计提长期应收款减值准备4.84亿元，应收融资租赁款减值准备2.44亿元。

值得一提的是，目前海通证券仍在实施回购。截至2月2日，海通证券以集中竞价交易方式已累计回购公司股份1594.09万股，占公司总股本的0.122%，回购价格为8.18元/股至8.81元/股，成交总金额约为1.38亿元。

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