锡业股份:关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告PDF

告日期：2018-08-30

证券代码：000960 证券简称：【锡业股份(000960)、股吧】告编号：2018-059

云南锡业股份有限公司

关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次可解除限售的股份数量为196,721,311股，占公司总股本的11.79%。

2、本次有限售条件的流通股可上市流通日为2018年9月3日。

一、本次解除限售股份取得的基本情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准云南锡业股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可〔2017〕923号）核准，云南锡业股份有限公司（以下简称
“锡业股份”或“公司”）于2017年8月向农银汇理（上海）资产管理有限公司等8
名特定对象非公开发行人民币普通股（A股）196,721,311股，募集资金总额

2,399,999,994.20元。其中发行对象及其获得配售情况如下：

序 发行价格 获配股数 获配金额 本次发行股 锁定期
号 投资者名称 （元/股） 份占发行后

（股） （元） 股本的比例 （月）
1 农银汇理（上海）资产管理有限公司 12.20 19,672,131 239,999,998.20 1.18% 12
2 建信人寿保险股份有限公司 12.20 19,672,131 239,999,998.20 1.18% 12
3 云南惠君投资合伙企业（有限合伙） 12.20 19,672,131 239,999,998.20 1.18% 12
4 华融瑞通股权投资管理有限公司 12.20 40,983,606 499,999,993.20 2.46% 12
5 财通基金管理有限公司 12.20 33,770,491 411,999,990.20 2.02% 12
6 【华安证券(600909)、股吧】股份有限公司 12.20 20,491,803 249,999,996.60 1.23% 12
7 东海基金管理有限责任公司 12.20 19,672,131 239,999,998.20 1.18% 12
8 华泰资产管理有限公司 12.20 22,786,887 278,000,021.40 1.37% 12
合计 196,721,311 2,399,999,994.20 11.79%

本次非公开发行股份于2017年9月1日在深圳证券交易所上市。本次非公开发行完

成后，公司总股本由1,472,055,068股增至1,668,776,379股。本次非公开发行股份完成

后至本公告披露日，公司的股本总数未发生变化。

二、本次申请解除限售的股东所作出的相关承诺及其履行情况

（一）股东所作出的相关承诺：

1、自锡业股份本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起，十二个月

内不转让本次认购的股份，并委托公司董事会向中国证券登记结算有限责任公司深圳

分公司（以下简称“中国结算深圳分公司”）申请对上述认购股份办理了锁定手续，

以保证上述股东持有的股份自本次发行结束之日起，十二个月内不得转让。

2、保证在不履行或不完全履行承诺时，赔偿其他股东因此而遭受的损失。如有

违反承诺的卖出交易，将授权中国结算深圳分公司将卖出资金划入上市公司账户归全

体股东所有。

3、忠实履行承诺，承担相应的法律责任。

（二）承诺履行情况：

本次申请解除股份限售的股东……
[] [历史公告]

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