惨烈！某券商从AA直降到B类！某券商狂跌5级！

　　来源：投行事儿哥

　　昨天2019年券商风险分类评价出炉。针对一些媒体和金融从业人员对该分类做过度解读的现象，证监会再次强调，本分类仅是对券商风险管理水平和内控的评价。

　　从结果来，绝大多数券商获得B以上评级，反映了我国证券公司风险水平整体可控。

　　但是也有极少数券商获得C甚至D的评价，意味着其风险相对较高。

C类券商8家：

　　 CJ证券、DT证券、GR证券、HT证券、JZ证券、LX证券、SJ证券、XSD证券

D类券商2家：

　　 HX证券、TX证券。

本次分类结果较之上年，跌幅较大有：

　　 GR证券：BBB→C，直降5级；

　　 WX证券：CCC→D，直降3级；

　　 CJ证券：BBB→CCC，直降3级；

　　 DG证券：A→B,直降3级；

　　而去年获评最高评级AA的GF证券，今年也直接跌到BBB，让人大跌眼镜。

引起上述大跌的因或许可以从以下新闻到端倪：

　　国融证券的债券自营业务被限制六个月、资产管理产品备案被暂停一年。

　　2018年12月，内蒙古证监局发布《关于对国融证券股份有限公司采取责令增加内部合规检次数措施的决定》，发现国融证券的三大问题之后，国融证券收到整改通知，其IPO辅导协议随之终止。如今，国融证券又迎来了更有力的一记重锤。

　　2019年5月21日，证监会公布对国融证券采取限制业务活动措施的决定，国融证券被限制债券自营业务六个月、被暂停资产管理产品备案一年。

　　“限制债券自营6个月，暂停资管备案1年，对于一家券商来说影响非常大。今年国融证券的自营业务和资管业务估计够呛。”一位业内人士对此这样评价。而证监会对国融证券的不满则表现在风控缺失、管理混乱和业务管控混乱三个方面。

　　在国融证券两大业务受罚的同时，国融证券的直接负责人也难逃其咎。国融证券资产管理事业部总经理陈冬涛被出具警示函，而资产管理事业部的分管副总经理王晨昱的处罚则严重的多，直接被认定为不适当人选，且自行政监督管理措施决定作出之日起两年内，不得担任证券公司资产管理业务或者债券业务相关职务。

　　而在2019年2月14日，国融证券另外三位高管——总经理张智河、合规总监柳萌和固收事业部门负责人李涛同样收到了证监会警示函。被处罚的因也是涉及债券代持、经营管理混乱等上述因。

　　在多次发生风险事件之后，网证券遭遇监管部门的重监控。

　　辽宁证监局网站显示，因公司存在重大风险隐患，向网证券派出风险监控现场工作组进行专项检。而就在3月份，网证券曾因风险控制指标不符合标准和息系统存在重大风险隐患两项违规引来监管罚单。

　　根据辽宁证监局网站发布的风险监控通知显示，由于网证券存在重大风险隐患，辽宁证监局向其派出风险监控现场工作组进行专项检。而从检范围来，涉及划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立以及履行合同等经营、管理活动等多个方面。

　　湖北证监局表示，经发现【长江证券(000783)、股吧】存在以下五项违规行为：

　　公司内幕息知情人登记管理制度执行不到位；公司未按时向我局报送股东股权质押情况；公司部分董事会会议通知时限不符合规定；公司部分薪酬与提名委员会会议通知时限不符合规定；监事长参与具体经营与监事职权不符。

　　湖北证监局指出，上述情况反映出长江证券内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条的规定。李佳作为时任公司董事会秘书，对长江证券的上述违规行为负有直接责任，违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四条的规定。

　　按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，湖北证监局决定，对长江证券采取责令改正的监督管理措施，责令长江证券在收到决定书后对上述问题予以改正，完善内部控制，并提交书面整改报告。同时，对长江证券董事会秘书李佳采取监管谈话行政监管措施，要求李佳应携带有效身份证件于2018年4月27日上午10时接受监管谈话。

　　据了解，上述2份行政监管措施均是湖北证监局于2018年4月24日决定，但长江证券在公告中却未对此进行披露。

　　此次已是半年之内长江证券第二次收到责令改正的监管措施。

　　贵州证监局向东莞证券出具警示函。

　　函件显示，龙里县供排水总公司将所发行“15龙里债”募得的2.25亿元转借给龙里县水务局等8家单位，而东莞证券作为债券受托管理人未能按照规定，督促发行人遵守“公开发行公司债券，募集资金不得转借他人”的规定。

　　同年12月，东莞证券作为“15华容债”、“16南县债”的受托管理人，又因未能勤勉尽责地履行尽职调及受托管理义务，未能持续监督发行人募集资金的使用情况被湖南证监局出具警示函。据悉，湖南证监局在对上述债券进行现场检和延伸现场检中，发现“15华容债”项目存在未对纳入合并报表范围的子公司权属关系进行充分核，尽职调底稿中部分数据错误的情形，且东莞证券未及时发现募集资金未用于核准用途；“16南县债”则未对发行人是否属于地方政府融资平台进行核，未见2017年1月至6月受托管理相关底稿，且存在部分访谈底稿无当事人签名、与不同对象的访谈，问题和回复内容完全相同等情形。

　　2019年4月，东莞证券在一周内连收两张罚单。4月9日，大连证监局对东莞证券大连星海广场营业部采取责令改正并责令增加内部合规检次数的行政监管措施。大连证监局通报显示，该营业部存在负责人于某涉嫌合同诈骗犯罪及部分重要空白合同本遗失等问题，反映出营业部内部岗位制衡失效，未能有效防控风险，在空白凭证管理方面存在漏洞等。4月15日，东莞证券虎门分公司被广东证监局出具警示函。函件显示，东莞证券虎门分公司负责人赵某在未经审批的情况下，组织员工向客户销售非东莞证券代销的私募证券投资基金，违反了“证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品”的规定。此外，当事人赵某还因此事被认定为不适当人选，两年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

　　在频繁领罚忙于整改之际，东莞证券又遇到了债券违约。7月19日，东莞证券公告称，公司所持安徽省外经建设(集团)有限公司(以下简称“安徽外经”)发行的“16皖经02”债券违约，涉及本金5000万元。公告显示，该债券为安徽外经发行的5年期(附第3年末上调票面利率的选择权和投资者回售选择权)债券，2019年7月15日为债券发行第3年末，东莞证券作为投资者可行使回售选择权。

　　据了解，“16皖经02”债券存续期间，东莞证券与安徽外经签订合同，约定后者应在2019年7月4日前指定第三方回购东莞证券所持总面值1500万元的16皖经02”债券，并完成价款支付。但安徽外经未能按期履约，也为按照募集说明书约定如期回购债券。东莞证券已于2019年7月8日提起诉讼，要求安徽外经偿付债券本金5000万元，利息290万元及违约金2万元。目前，该案已被法院受理。

　　此前，评级机构东方金诚已将安徽外经的主体用等级由BB下调至C，并将债项“16皖经01”、“16皖经02”和“16皖经03”用等级由BB下调至C。东莞证券表示，公司已组织法律及相关业务团队积极追偿，目前公司经营状况良好，所有债务均按时支付本息，诉讼不会对公司偿债能力造成影响。

【广发证券(000776)、股吧】股份有限公司关于公司收到广东证监局责令改正监管措施决定的公告

　　广东证监局依照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，决定对公司采取责令改正的行政监管措施，公司应于2019年6月30日之前予以改正，并向广东局提交书面整改报告。具体整改措施包括：一是充分履行股东职责，依法参与境外子公司的法人治理，健全对境外子公司的风险管控，形成权责明确、流程清晰、制衡有效的管理机制。二是加强息系统投入和人员配备，提高合规风控与内部控制管理水平。三是建立健全对境外子公司的稽核审计制度，检和评估境外子公司内部控制的有效性等。四是严格追究导致境外子公司出现重大风险的相关责任人员责任，并向广东局书面报告问责结果。公司应切实采取措施建立并持续完善覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。

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