信披业务警钟长鸣：上半年违规案例增长50%，近期3宗被处罚

“核新同花顺(300033,股吧)iFinD”订阅

　　证监会于7月20日表示：今年以来，证监会稽部门始终把虚假记载、重大遗漏、误导性陈述等各类信息披露违法违规作为稽执法的重。上半年，证监会立案调信息披露违法违规案件39件，同比增长50%；办结17件，其中实16件，成案率94%。

引起重视：信披违法违规案件主要表现

　　证监会指出，上半年在办信息披露违法违规案件主要表现为：

　　一是虚构购销业务、滥用会计准则实施财务造假。

　　二是利用违规担保、资金占用等多种手段损害上市公司利益。

　　三是未依法履行重大事项等信息披露义务。

　　四是随着污染防治攻坚战的部署推进，上市公司因环境违法信息披露不实的案件不断增加，上半年新增4起环保信息披露不实案件。有的未及时披露子公司主要负责人涉嫌污染环境犯罪信息；有的持续多年受到环保部门行政处罚，未在定期报告中披露。

警钟长鸣：3宗被处罚的信披违法案件

　　证监会在近日作出行政处罚的3宗信息披露违法案件中，包括两家上市公司和一家上市公司控股股东，均涉及到未对公司重大事项进行信披的情况。

上市公司：庞大集团(601258,股吧)

　　庞大集团在关于收到中证会的《行政处罚决定书》的公告中透露，2015年3月2日至5月27日期间，庞大集团及其子公司与冀东物贸、中冀贸易发生多笔非经营性资金往来，构成关联交易，公司未及时履行相应的信息披露义务。庞大集团董秘刘中英作为其他直接责任人员，被给予警告及处以15万元罚款。

　　庞大集团关于收到中国证监会 《行政处罚决定书》的公告 上市公司：美都能源(600175,股吧)

　　美都能源信披违规的则是未在法定期限内披露2017年年度报告和2018年第一季度报告，其董秘沈旭涛由此被给予警告和3万元的处罚。根据美都能源以往公告，审计工作量大是其无法在法定期限披露报告的因。

美都能源关于无法在法定期限披露定期报告

　　及公司股票停牌的公告(来源：同花顺iFinD公司公告)

上市公司控股股东：盛达集团

　　盛达集团作为上市公司盛达矿业(000603,股吧)的控股股东，中证会指出其未真实披露持有盛达矿业股份及控制他人账户将2160万股盛达矿业进行股票质押融资的相关情况，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述信息披露违法行为，直接负责的主管人员被给予警告，并处以40万元罚款。

　　盛达矿业：关于控股股东及实际控制人 收到中国证监会《行政处罚决定书》的公告

　　由是观之，信披监管日益趋严，上市公司的信披工作切不可大意。

信披业务中有哪些易错？要如何避免？

　　这些问题的答案都可以在“同花顺上市公司主题培训【无锡站】”中找到！

　　此次培训围绕股权质押注意事项及信息披露常见问题，给到上市公司细致、到位的合规指引。

　　现诚挚邀请上市公司董秘、证代及相关人员参与本次主题培训。

　　扫描下方二维码或阅读报名，免费参与此次培训活动！

下方“阅读”报名培训

↓↓↓