国泰君安公告获批基金投顾业务试 2000名投顾蓄势待发

经济观察网 记者 郑一真 实习记者 赵转转 国泰君安3月4日晚间公告称，近日收到中国证监会对公司试开展基金投资顾问业务的无异议函。国泰君安是继华泰证券和银河证券之后，第三家公告获批公募基金投顾试业务资格的券商。据悉，这次获得基金投顾试业务的还有申万宏源、中金公司、中建投、国联证券7家券商。

去年10月底，证监会下发《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试工作的通知》，基金投资顾问业务试正式落地。此前，5家基金公司及子公司成为首批试，第二批获得批准开展试的是3家独立基金销售机构。至此，与公募基金日常运作息息相关的四类机构齐聚基金投顾业务，试机构的数量也增至18家。

市场人士认为，该业务的推出是落实全面深化资本市场改革的又一重大举措，通过发展壮大买方投顾中介力量，引导投资者树立正确的价值投资理念，从而逐步摆脱长期以来“基金赚钱，基民不赚钱”困境，让广大投资者真正能够分享经济发展成果，推动中长期权益资金入市，提升直接融资比例，进一步促进多层次资本市场发展。

就目前获批基金投顾业务试资格的四类机构来，国泰君安证券表示，券商在渠道、客户、投顾队伍等关键要素具有比较优势，其投研能力、服务能力、获客能力也相对更加突出。此次业务试在券商正式落地将成为进一步助推行业向财富管理转型发展的重要抓手，放开AUM收费模式，将大力推动券商真正转向客户为中心，回归财富管理服务本源，不断提升产品配置专业能力，从而形成投资者、券商投顾、基金管理人之间相互促进、良性循环，最终实现多方共赢。

截至2019年末，国泰君安代理证券买卖业务净收入连续四年排名行业第一，注册用户数超过3300万户。

为了开展基金投顾试新业务，国泰君安方面做了哪些准备工作？

据记者了解，目前，国泰君安拥有两千余名熟悉资本市场、具备资产配置能力的总分投顾团队，由总部相关部门、30家分公司、343家营业部共同组成的市场营销架构，推进基金投顾业务；此外，还有专业的产品研究团队和评价团队，建立了覆盖境内外金融产品及主流投资策略、大类资产配置、基金行业等领域的研究体系，为业务试顺利开展提供专业保障。近两年国泰君安息系统投入排名行业第一，核心系统自主研发比例超过90%。依托目前在相关IT系统资源和研发能力上的充足储备，已建立起一整套资产配置、组合策略与产品管理的系统平台，为客户提供个性化服务。