新三板一周要 |深改政策陆续落地，做市指数一度重上1000，精选层概念股成焦

1月6日至1月10日，新三板市场运行情况如下

本周重大事项

全国股转公司启动提高挂牌公司治理水平专项行动

为贯彻新《证券法》精神，落实《非上市公众公司监督管理办法》和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》的相关要求，保障新三板全面深化改革顺利实施，全国股转公司将按照提高挂牌公司质量的总体工作安排，开展“落实治理新规，提升治理水平”为主题的专项行动。

1月10日，全国股转公司发布《关于做好实施等相关制度准备工作的通知》，要求挂牌公司按照规定完善公司治理，主办券商做好督导工作。

全国股转公司激励做市商积极开展业务

1月10日，全国股转公司发布2019年四季度做市商评价结果、2019年做市商年度评优结果。根据《全国中小企业股份转让系统做市商评价指引（试行）》，15家做市商获得2019年四季度做市交易经手费减免资格，合计减免经手费占2019年四季度做市商经手费总额的61.86%；年度评优包括“年度最佳做市商”等共5个奖项，合计12家做市商荣获单项评优。

五项评优结果如下国泰君安荣获“年度最佳做市商”， 中泰证券、广发证券荣获“年度优秀做市商”，申万宏源、广发证券、中泰证券、天风证券、东方证券荣获“年度优秀做市规模做市商”，国泰君安、上海证券、中泰证券、首创证券、九州证券荣获“年度优秀流动性提供做市商”， 首创证券、国泰君安、中证券、大通证券、国证券荣获“年度优秀报价质量做市商”。

全国股转公司表示，做市交易是新三板市场一项重要的制度创新，全国股转公司始终坚持并鼓励大力发展做市制度。未来，全国股转公司将持续跟踪评估做市商评价制度的实施效果，根据市场发展情况优化评价规则，推动做市制度持续健康发展。

全国股转公司通报2019年新三板纪律处分情况

1月10日，全国股转公司公告，2019年，全国股转公司共出具纪律处分决定书751份，涉及挂牌公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等责任主体1914人次。纪律处分涉及的违规行为主要是息披露违规及公司治理违规，合计占比96%。其中以未按期披露定期报告、资金占用、违规担保情形居多，为年度监管重。

全国股转公司表示，2020年，将在中国证监会领导下，充分总结监管实践经验，持续完善自律监管制度体系，优化纪律处分工作程序，提升纪律处分工作的规范性和透明性，通过“划红线、立禁区”，让市场主体“知进退、守规矩”，切实提升挂牌公司息披露质量和公司治理规范，改善市场投融资生态环境，切实保护市场投资者合法权益。

新三板公司接力官宣进军精选层

有望在今年6月之前落地的精选层，正成为众多新三板挂牌企业的目标。此前已有4家明确表态计划申报精选层，本周以来又有3家加入这一阵营，包括华阳变速、易销科技和海龙核科。

此前苏轴股份明确表态意向闯关精选层，打响了新年第一枪。

转做市重现 同泰生物首日大涨近94%

本周，新三板迎来近一年首只转做市股票。1月8日，同泰生物股票交易方式正式变更为做市转让方式，因而成为2019年以来第一家转做市的新三板企业。同泰生物做市首日大涨，因而周涨幅近56%。

市场交易

全国股转公司官网数据显示，本周新三板市场共成交27.02亿元，较上周增加13.25%；其中做市转让成交17.31亿元，较上周增加41.03%，集合竞价转让成交9.72亿元，比上周减少16.16%。

▲本周做市指数走势图

做市指数自2017年11月24日以来首次冲上1000，本周累计大涨3.7%，1月10日收盘位为989.03，创两年以来新高。做市指数权重股贝特瑞本周涨幅11%，股价再创阶段新高。

▲做市指数2017年11月24日至今走势图

挂牌与摘牌

本周新增3家挂牌公司，均为采取竞价转让方式。截至1月10日，挂牌公司总数为8905家，其中基础层8238家，创新层667家；做市转让686家，集合竞价转让8219家。

本周共有41家新三板公司摘牌，均为主动申请终止挂牌，具体名单如下

IPO辅导及上会

本周，多家新三板公司IPO有新进展，博汇股份IPO申请获证监会通过；新增2家公司宣布接受上市辅导，另外，有1家公司公告终止上市辅导。

根据中国证监会1月9日的会议审核结果，博汇股份首次公开发行上市申请获通过。该公司计划在创业板上市。

1月6日，金佳园公告，12月30日，公司向中国证监会山东监管局提交上市辅导备案材料并获受理，辅导机构为申万宏源证券承销保荐有限责任公司。

1月10日，汉维科技公告，1月9日，公司向中国证监会广东监管局提交上市辅导备案材料并获受理，辅导机构为东莞证券。

1月9日，惠柏新材公告，鉴于公司战略发展需要，经与广发证券友好协商，一致同意终止关于公司首次公开发行股票并上市的辅导，并向上海证监局报送了公司终止上市辅导的备案材料。

增发情况

本周共有11家公司实施增发，合计募集资金5.1亿元，其中单笔最大值为1.6亿元。

本周有9家公司新发布了增发预案，拟募集资金总额上限为2.9亿元，其中凯旋真空拟募集资金最高，该公司计划募资6000万元。

上市公司收购

本周无新增上市公司收购新三板公司案例。