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又一家头部券商研究所遭遇处罚，知名分析师在列

券商卖方研报“严查”进行时！

据监管机构官网北京证监局日前对中建投证券采取了出具警示函的行政监管措施。

北京证监局发现该公司研究所存在如下问题

一是未制定投资价值研究报告专项内部制度，未规定第三方刊载或转发公司研究报告情况的跟踪监测制度，公司合规风控考核评价制度不够细化。

二是个别研究报告的调研管理审批不符合公司内部制度规定，抽查的部分研究报告底稿留存不全面、合规审查意见留痕不足。

三是抽查的部分研究报告引用息与息来源不一致。

同时，北京证监局亦向中建投分析师曾羽、高庆勇采取出具警示函行政监管措施的决定，并指出他们署名的研究报告的审核流程中出现部分底稿缺失，引用文件发布日期错误等情况。

据悉，上述两人是中建投研究所固定收益团队的分析师。曾羽所在的团队曾于2016年获得新财富固定收益研究的第一名。

此外，中建投分析师杨光（建筑材料领域）、李长鸿也收到了警示函，他们也出现了研究报告的审核流程中部分底稿缺失、引用的文件发布日期错误的情况。

资事堂还发现，近期监管机构对业内多位分析师和研究团队负责人出具警示函。此前国君研究所所长黄燕铭、该所固收首席分析师覃汉，亦被采取出具警示函的监管措施。

本文来自华尔街见闻，欢迎下载APP查看更多

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