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【北京证监局对中信建投出具警示函 事涉研究报告问题】6月21日电,北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施,经查,中信建投存在如下问题:一是未制定投资价值研究报告专项内部制度,未规定第三方刊载或转发公司研究报告情况的跟踪监测制度,公司合规风控考核评价制度不够细化;二是个别研究报告的调研管理审批不符合公司内部制度规定,抽查的部分研究报告底稿留存不全面、合规审查意见留痕不足;三是抽查的部分研究报告引用信息与信息来源不一致。
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色情、反动
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答:中信建投公司 2023-12-31 财务报详情>>
答:中信建投证券股份有限公司成立于详情>>
答:行业格局和趋势 1.宏详情>>
答:中信建投的子公司有:5个,分别是:详情>>
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目前黄金概念主力资金净流入9.66亿元,涨幅领先个股为晓程科技、曼卡龙
5月20日有色冶炼加工概念主力资金净流入8.48亿元 电工合金、章源钨业涨幅居前
今日养鸡概念在涨幅排行榜位居第4,春雪食品、立华股份等股领涨
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北京证监局对中信建投出具警示函 事涉研究报告问题
【北京证监局对中信建投出具警示函 事涉研究报告问题】6月21日电,北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施,经查,中信建投存在如下问题:一是未制定投资价值研究报告专项内部制度,未规定第三方刊载或转发公司研究报告情况的跟踪监测制度,公司合规风控考核评价制度不够细化;二是个别研究报告的调研管理审批不符合公司内部制度规定,抽查的部分研究报告底稿留存不全面、合规审查意见留痕不足;三是抽查的部分研究报告引用信息与信息来源不一致。
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