老板资本
博道基金讨债之路以失败告终
文 | 周公子
博道基金长达两年的讨债之路以失败告终,掌门人莫泰山也懵了。
近日,江苏省南京市中级人民法院的判决显示,博道基金起诉东海证券要求支付的五千万余元债务,被法院一审判决驳回,博道基金不但一个子没得到,还倒搭了36.88万元案件受理费。
博道基金为何起诉东海证券?事情还要从2016年说起。
2016年,多家山东的大型企业爆发债务危机,洪业化工就是其中之一,为了应对危机,洪业化工发行了公司债16洪业01、02。但计划赶不上变化,2017年6月,洪业化工公告称业绩出现重大不确定性、申请债券停牌,一年后,洪业化工的债务危机彻底爆发。博道基金因通过东海证券购买了5989万元16洪业02而牵扯其中。
破产重整的洪业化工显然无力支付博道基金,而作为16洪业02的承销机构,东海证券因对洪业化工的尽职调查过程存在缺陷,曾收到了山东证监局下发的监管警示函,因此,博道基金转而起诉东海证券索赔此次涉及债券的本金和利息合计5528万元,至此,博道基金走上了长达两年的起诉之路。
作为明星老将创办的公募,没想到博道基金也“踩了坑”。资料显示,博道基金由莫泰山于2017年6月创办,莫泰山最早是证监会处长,后续担任过交银施罗德总经理、上海重阳投资总裁,打工多年后创办属于自己的公司博道基金,担任董事长、投委会主席,目前是持股博道基金35%的大股东,博道基金于2018年2月获得证监会公募业务资格,是全国第三家“私转公”基金公司。
一般在行业中,买方机构踩雷,都会对借款方进行起诉以尽可能追回损失,起诉中介机构要求赔付的案例并不多见。虽然承销16洪业01、02公司债的东海证券确实难辞其咎,但判决结果并没有因此偏向博道基金。
4月12日江苏省南京市中级人民法院作出(2020)苏01民初305号民事判决书,判决结果如下:
(1)驳回原告博道基金管理有限公司的诉讼请求。
(2)案件受理费368.867元,由原告博道基金管理有限公司负担。这个法院判决结果就是,博道基金啥都没捞到,还要支付大几十万法院案件受理费。
同病相怜的还有千为投资。和博道基金先后将东海证券诉诸法庭,因为同一个事由——踩雷“16洪业02”债券,并要求主承销商和受托管理人的东海证券进行担责兑付,赔付6595万元。去年6月千为投资的起诉已被驳回,同样赔了夫人又折兵,搭了几十万受理费。
据周观了解,有关债权的违约纠纷,行业中并没有向三方机构索赔成功的案例。在欺诈发行、项目财务造价等案例中,追责困难的点在于,中介机构在整个造假过程中扮演什么角色?过去公司造假的案例,万福生科、康得新、乐视、康美等,每个案例中第三方中介扮演的角色不一样、后续的担责比例不一样,难以量化责任,理论上处罚结果也应该不尽相同。
目前,一审判决尚未生效,不知道博道基金会否继续上诉?从历史同类事件来看,结果并不乐观。
(注部分内容综合自拆金校尉)
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老板资本
博道基金两年讨债无果,掌门人莫泰山也懵了
博道基金讨债之路以失败告终
文 | 周公子
博道基金长达两年的讨债之路以失败告终,掌门人莫泰山也懵了。
近日,江苏省南京市中级人民法院的判决显示,博道基金起诉东海证券要求支付的五千万余元债务,被法院一审判决驳回,博道基金不但一个子没得到,还倒搭了36.88万元案件受理费。
Part 1
博道基金踩雷洪业公司债
博道基金为何起诉东海证券?事情还要从2016年说起。
2016年,多家山东的大型企业爆发债务危机,洪业化工就是其中之一,为了应对危机,洪业化工发行了公司债16洪业01、02。但计划赶不上变化,2017年6月,洪业化工公告称业绩出现重大不确定性、申请债券停牌,一年后,洪业化工的债务危机彻底爆发。博道基金因通过东海证券购买了5989万元16洪业02而牵扯其中。
破产重整的洪业化工显然无力支付博道基金,而作为16洪业02的承销机构,东海证券因对洪业化工的尽职调查过程存在缺陷,曾收到了山东证监局下发的监管警示函,因此,博道基金转而起诉东海证券索赔此次涉及债券的本金和利息合计5528万元,至此,博道基金走上了长达两年的起诉之路。
作为明星老将创办的公募,没想到博道基金也“踩了坑”。资料显示,博道基金由莫泰山于2017年6月创办,莫泰山最早是证监会处长,后续担任过交银施罗德总经理、上海重阳投资总裁,打工多年后创办属于自己的公司博道基金,担任董事长、投委会主席,目前是持股博道基金35%的大股东,博道基金于2018年2月获得证监会公募业务资格,是全国第三家“私转公”基金公司。
Part 2
讨债无果赔了夫人又折兵
一般在行业中,买方机构踩雷,都会对借款方进行起诉以尽可能追回损失,起诉中介机构要求赔付的案例并不多见。虽然承销16洪业01、02公司债的东海证券确实难辞其咎,但判决结果并没有因此偏向博道基金。
4月12日江苏省南京市中级人民法院作出(2020)苏01民初305号民事判决书,判决结果如下:
(1)驳回原告博道基金管理有限公司的诉讼请求。
(2)案件受理费368.867元,由原告博道基金管理有限公司负担。这个法院判决结果就是,博道基金啥都没捞到,还要支付大几十万法院案件受理费。
同病相怜的还有千为投资。和博道基金先后将东海证券诉诸法庭,因为同一个事由——踩雷“16洪业02”债券,并要求主承销商和受托管理人的东海证券进行担责兑付,赔付6595万元。去年6月千为投资的起诉已被驳回,同样赔了夫人又折兵,搭了几十万受理费。
据周观了解,有关债权的违约纠纷,行业中并没有向三方机构索赔成功的案例。在欺诈发行、项目财务造价等案例中,追责困难的点在于,中介机构在整个造假过程中扮演什么角色?过去公司造假的案例,万福生科、康得新、乐视、康美等,每个案例中第三方中介扮演的角色不一样、后续的担责比例不一样,难以量化责任,理论上处罚结果也应该不尽相同。
目前,一审判决尚未生效,不知道博道基金会否继续上诉?从历史同类事件来看,结果并不乐观。
(注部分内容综合自拆金校尉)
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