因缺钱未兑现股票增持承诺，粤泰股份老板杨树坪遭证监局警示

[摘要] 广东证监局决定对杨树坪采取出具警示函的行政监管措施。

/时代财经 黄银桥  

4月10日，广州粤泰集团股份有限公司发公告称，广东证监局对公司实际控制人杨树坪下发了行政监管措施决定书《关于对杨树坪采取出具警示函的决定》（【2019】26号）。

《警示函》称，经调，杨树坪未在承诺期内完成增持【粤泰股份(600393)、股吧】股票计划，且未提出新承诺替代有承诺或者提出豁免履行承诺义务提交粤泰股份股东大会审议，违反了《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》（证监会公告【2013】55号，以下简称《监管指引》）第五条的规定。

根据《监管指引》第六条的规定，广东证监局决定对杨树坪采取出具警示函的行政监管措施。要求杨树坪认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，杜绝违反承诺行为再次发生。

据时代财经了解，杨树坪增持粤泰股份股票的计划始于2018年6月20日，彼时，杨树坪通过上市公司粤泰股份发布增持公告称，基于对粤泰股份未来持续发展前景的心以及对粤泰股份价值的认可，计划通过粤泰股份控股股东广州粤泰控股集团有限公司或其一致行动人自2018年6月21日起9个月内（即2018年6月21日至2019年3月20日），增持金额不低于4亿元，且不超过10亿元公司股票。

但截至增持计划到期日（2019年3月20日），杨树坪并未履行承诺增持粤泰股份股票。2019年3月21日，杨树坪通过粤泰股份发布控股股东终止增持计划的公告，决定终止实施本次增持计划。

杨树坪解释，未兑现增持承诺的因有两个。第一，粤泰控股及其一致行动人合计持有粤泰股份约16.27亿股，截至目前其质押股份总数为16.09亿股，该等股份占粤泰股份已发行股本总数的63.45%。自2018年6月21日至今，由于粤泰股份股价的持续下跌，导致杨树坪及粤泰控股需持续对于上述质押股份提供现金和其他资产进行补充增。

第二，2017年8月14日，粤泰股份第二期员工持股计划以员工实际募集的1.6亿元参与认购了一项托计划，粤泰控股为第二期员工持股计划补仓义务人，需及时履行补仓义务。自2018年6月21日至今，由于粤泰股份股价的持续下跌，导致杨树坪及粤泰控股陆续为第二期员工持股计划履行补仓义务，自2018年6月21日至今累计增金额为1.01亿元。

由于上述因素的影响，以及期间外部融资环境的变化，杨树坪及粤泰控股未能按照资金计划安排筹集到相应的增持资金，从而导致其在承诺期限内并未实施上述增持计划。同时，杨树坪鉴于其目前资产状况与制定增持计划之时发生了重大变化，资金筹资困难，决定终止实施本次增持计划。

于2018年6月21日，粤泰股份的收盘价为4.11元/股，于增持计划到期日（2019年3月20日）收盘价为3元/股，跌幅达到27%。