华讯投资落实大连证监局证券经营机构监管会议精神 强化主体责任意识

　　3月19日收盘后，大连证监局采用视频方式召开了2020年辖区证券经营机构监管工作会议。据悉，辖区证券法人公司、证券投资咨询公司、基金销售公司、各证券分支机构负责人及合规负责人，大连市证券业协会负责人及相关工作人员共计200余人通过80个接入视频参会。华讯投资董事长及风控合规负责人参加了本次会议。

　　(图一:华讯投资董事长及风控合规负责人参加本次会议)
　　视频会上，大连证监局副局长张良通报了大连证监局2019年证券经营机构监管工作情况，传达证监会系统工作会议精神，分析辖区资本市场当前的形势和任务要求，并从提升服务实体经济能力，统筹做好疫情防控和服务经济社会发展、强化机构主体责任意识，着力防范风险、加强监管，促进持续规范经营、深化监管协作，增强监管效能、加强行业自律，强化法规培训、宣传等五方面对2020年工作做出了具体部署。

　　(图二:大连证监局副局长张良发表讲话)
　　为落实大连证监局证券经营机构监管视频工作会议精神，会议后，华讯投资从贯彻落实监管精神、加强疫情防控、完善风控合规管理、强化法规培训等四个方面统筹2020年工作重。
　　一是坚决贯彻落实监管精神，强化责任担当与使命。当前资本市场仍处于发展的机遇期、改革的窗口期，机遇总体要大于挑战，华讯投资回顾总结过去一年取得的成绩，分析存在的不足和形势，落实依法全面从严监管要求，按照“强监管、防风险、抓重、促发展”的总体思路进行工作部署，加强企业风险防控力度，做到依法、合规、稳健经营。
　　二是做好疫情期间的投资者保护工作，创新客户问题处理机制。华讯投资积极引导投资者采用线上方式办理业务、接受服务，通过网络、电话等非现场方式阅公告息。为倾听投资者诉求，解决投资者反映突出的问题，在疫情防控期间，华讯投资积极创新客户问题处理机制，通过远程调解等多种方式处理客户服务中遇到的问题，切实提升服务质量，落实投资者适当性管理要求。
　　三是完善风控合规管理系统，严防违法违规行为发生。华讯投资完善风控合规组织领导体系,明确第一责任人和处理机制,合理划分总部与分支机构的职责,发挥好总部“战略引领、风险管控、综合服务”等统筹规划与监督管理的职能。同时结合法律法规等制定了一系列有关销售、推广、投资顾问服务等方面的规章，在产品销售、投资咨询、客户回访等各个环节进行留痕管理，对相关员工的不当行为及时作出惩处并纳入其绩效考核，从本质上与非法证券活动区分开来。
　　四是加强从业人员培训，深化法治理念。华讯投资每月定期开展培训，组织证券从业人员学习证券法律法规和行业自律规范等。疫情期间，华讯利用公司官网、办公群等渠道围绕新《证券法》进行正面宣导，通过以案释法等多种形式警示证券违法行为处罚力度不断加强，从业过程中不可侥幸越过法律红线，潜移默化地将法治理念根植于员工的心中。
　　疫情之下更要有责任与担当，华讯投资将充分发挥专业优势，强化对大连辖区防疫抗疫相关企业的金融支持，扎实提升服务实体经济的能力，为证券行业高质量发展助力!