华讯投资严格落实监管要求 完善制度体系建设

　　据悉，2019年12月20日，人民银行、银保监会、证监会和外汇局联合制定并发布《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》。此外，2019年12月28日，第十三届全国人大常委会第十五次会议审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》(以下简称新《证券法》)。
　　为进一步学习贯彻《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》和新《证券法》细则，全面了解中国金融市场最新的监管制度和举措，2020年1月11日至1月12日由风控合规中心牵头，华讯投资组织开展为期两天关于新《证券法》等相关法律法规要解读培训会。
　　 
　　为严格执行法律修改后的各项规定，华讯投资紧跟监管步伐，把保障投资者权益作为根本出发，加快产品研发、服务创新、风险内控等方面的制度完善，构建既符合监管要求又满足投资者需求的产品体系和服务体系。
　　在投研体系方面，华讯投资开发新一代金融量化平台，切实提高投顾服务专业水平，搭建专业、科学、完备的投资研究平台;在产品方面，战略性产品华讯股票app上线，为销售、服务、风控各环节提供了一个大数据平台，落实了展业合规的监管要求。
　　 
　　在服务客户方面，华讯投资秉持合规经营管理理念，进一步规范证券从业人员的执业行为，通过公司的CRM系统进行合规管理。同时，公司就证券投资顾问的任职资格、工作职责、行为准则、服务提供、任职规范等进行宣导，要求公司投顾人员严格遵守《投资顾问业务管理制度》《证券期货投资者适当性管理办法》等有关制度，切实提升客户满意度。
　　在风险内控方面，华讯投资围绕新出台的证券法等相关法律法规对业务管理、合规管理和内控管理制度进行修订，完善风控管理体系。特别加大对营销、服务环节的稽和处罚力度，严格落实“事前、事中、事后”全方位合规检制度，重检销售人员和客服人员是否存在夸大宣传等违规行为、推广案是否存在违规虚假等行为，全面、科学、细致地做好风控管理，降低客户投诉率。
　　今后，华讯投资将持续提升企业管理能力、客户服务能力、风险防范能力，切实将监管要求落实到公司的每个流程中，做到可管可可溯，落实投资者适当性管理，保护投资者权益。