深圳证券交易所文件深证上〔2023〕776号关于对

深圳证券交易所文件
深证上〔2023〕776 号
关于对张鑫给予公开谴责处分的决定
当事人:
张鑫，青海盐湖工业股份有限公司、浙江世宝股份有限公司、 武汉华中数控股份有限公司、润建股份有限公司、蓝盾息安全 技术股份有限公司原股东。
一、违规事实
经查明，张鑫存在以下违规行为:
2021 年 12 月 10 日、12 月 28 日和 12 月 31 日，张鑫通过大 宗交易方式受让青海盐湖工业股份有限公司(以下简称“盐湖股 份”)持股 5%以上股东所持股份合计 150 万股，占盐湖股份总股本的 0.03%。2021 年 12 月 13 日、12 月 29 日和 2022 年 1 月 4 日， 张鑫分别卖出盐湖股份股票 50 万股、50 万股、50 万股，减持金 额合计 5,036.46 万元，减持股份比例占盐湖股份总股本的 0.03%。
2022 年 6 月 20 日，张鑫通过大宗交易受让浙江世宝股份有 限公司(以下简称“浙江世宝”)持股 5%以上股东所持股份 429.28 万股，占浙江世宝总股本的 0.54%。2022 年 6 月 21 日，张鑫卖出 浙江世宝股票 429.28 万股，减持金额为 4,092.24 万元，减持股 份比例占浙江世宝总股本的 0.54%。
2022 年 11 月 15 日，张鑫通过大宗交易受让武汉华中数控股 份有限公司(以下简称“华中数控”)持股 5%以上股东所持股份 198.7 万股。2022 年 11 月 16 日，张鑫卖出华中数控股票 198.7 万股，减持金额为 4,977.16 万元，减持股份比例占华中数控总股 本的 1%。
2023 年 3 月 23 日，张鑫通过大宗交易受让润建股份有限公 司(以下简称“润建股份”)持股 5%以上股东所持股份 433 万股， 占润建股份总股本比例的 1.86%。2023 年 3 月 24 日和 3 月 27 日， 张鑫分别卖出润建股份股票 388.37 万股、44.63 万股，减持金额 合计 21,646.51 万元，减持股份比例占润建股份总股本的 1.86%。
2023 年 3 月 23 日，张鑫通过大宗交易受让蓝盾息安全技 术股份有限公司(以下简称“蓝盾股份”)持股 5%以上股东所持 股份 50 万股。2023 年 3 月 24 日，张鑫卖出蓝盾股份股票 50 万 股，减持金额为 60.5 万元，减持股份比例占蓝盾息总股本的0.04%。
二、责任认定和处分决定
(一)责任认定
张鑫通过大宗交易方式受让上述公司持股 5%以上股东所持 股份后，未满六个月即转让所受让股份，上述行为违反了本所《股 票上市规则(2023 年修订)》第 1.4 条《、创业板股票上市规则(2023 年修订)》第 1.4 条和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人 员减持股份实施细则》第五条第二款的规定。
(二)当事人异议理由及申辩情况
在纪律处分过程中，当事人张鑫提交了书面申辩意见。
张鑫的主要申辩理由包括:通过大宗交易受让股份前其已向 介绍人确认交易股票的性质为非限售股，且受让的股票在大宗交 易自助委托系统中均以非受限的委托方式进行买卖，其不存在故 意违规的情形。
(三)纪律处分决定
根据违规事实和情节，结合张鑫的申辩情况，本所认为:
张鑫作为上市公司股份大宗交易受让方，应当知悉并遵守股 份转让相关规定。张鑫在通过大宗交易受让上述公司大额股份前， 应结合公司已披露持股 5%以上股东股份息、受让股份折扣率等 情况，对出让方身份及受让股份性质进行审慎核实及合理判断， 不应以介绍人误导以及由委托系统非特定股东通道卖出股份为由 免除其违规减持的责任。综上，本所对张鑫提出的申辩理由不予采纳。 鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则(2023年修订)》第 13.2.3 条、《创业板股票上市规则(2023 年修订)》 第 12.4 条和《上市公司自律监管指引第 12 号——纪律处分实施 标准》第四十条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所 作出如下处分决定:
对张鑫给予公开谴责的处分。
张鑫如对本所作出的纪律处分决定不服的，可以在收到本纪 律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。复核申 请应当由润建股份有限公司通过本所上市公司业务专区提交，或 者通过邮寄或者现场递交方式提交给本所指定联系人(刘女士， 电话:0755-8866 8240)。
对于张鑫的上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上 市公司诚档案，并向社会公开。
深圳证券交易所 2023 年 8 月 21 日