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起诉申万宏源证券,究竟为何?

  • 作者:虚构账号
  • 2021-09-03 09:47:26
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 起诉申万宏源证券,究竟为何?

 


券业行家,事实说话。

欢迎留言,如果认同,请传播正能量。

 正当整理涉诉公告的行家,觉得券商相关诉讼颇为沉寂之际,意外发现了一起以申万宏源证券为被告的诉讼。而原告方则是印象中处于“弱势地位”的经纪人。


 

 

   

 

  

 

 

 

  50后“资深”经纪人

 


   

 

  

 

 

 

 

话说,浏览裁判文书网的行家,发现了一起少见的经纪人起诉券商的案例。

据上海市徐汇区人民法院(2021)沪0104民初6041号民事判决书披露,披露,本案的原告唐业建,是一位老资格的“50后”经纪人——他生于1956年,在证券行业的从业资历超过十年。

伟海精英数据显示,唐业建早在2011年便任职于宏源证券盐城大庆中路证券营业部。2014年1月,也就是申银万国与宏源证券合并之际,他转任经纪人,执业机构为申万宏源证券盐城解放南路营业部(简称解放南路营业部)。其从业资格于2020年8月5日变更为离职注销。

那么,这位经纪人为何起诉“老东家”呢?

据原告陈述,双方于2019年11月21日签订《证券经纪人委托合同》,约定合作期限三年(2019/12/1-2022/11/30)。在任职7个月后,2020年8月1日,申万宏源证券以其个人炒股为名,向其发出解除证券经纪人委托合同的协议书,并吊销其执业资格,造成其无法执业、无法依据经纪活动取得佣金,且原先发展的客户资源也无法继续获得收益,造成重大经济损失。

为此,唐业建诉至法院,要求申万宏源证券支付逾29万元的损失,包括从月付业绩报酬中扣除的风险抵押金1.4万元,剩余29个月代理期间可得的业绩报酬约12万元;以及开发1000余位客户的应得的报酬。(回复【申万经纪】查看详细计酬规则)

行家据此估算,如果这些客户都是在其执业期间产生,其月均开户数约为150户;平均每位客户计酬约为150元。这位客户资源丰富的人士,某种意义上说,的确称得上“资深”二字。

   

 

  

 

 

 

  从业人员“兼职”炒股

 


   

 

  

 

 

 

 

然而,即使是资深人士,依然会抱着侥幸心理,对证券相关法律法规付诸脑后。

据法院查明,在签约之前的2019年9月,原告私下开设了证券账户,并进行了股票交易。

行家虽然一向同情处于弱势的券业人士,但这位不正是撞到了“从业人员炒股”的红线上了吗,而这正是监管一向坚决打击的违规行为。

当然,在监管介入之前,申万宏源证券已经先行动手,称对方“在明知规定的情况下仍开户交易股票”,违反《证券法》第40条、《证券经纪人管理暂行规定》第4条的规定,对其解约处理。

公允的说,申万宏源证券的主张于法有据,也得到了法院的认可。

徐汇区法院指出,唐业建在执业过程中并未遵守相关法律及《证券经纪人委托合同》的约定,其开户进行股票交易的行为构成违约,申万宏源证券有权解除合同,同时不予发放合规奖励金。其余诉讼请求“均无事实及法律依据”,也未获得支持。

为此,法院一审判决驳回唐业建的诉讼请求,负担案件受理费用2,844元。

   

 

  

 

 

 

  苏北小城“藏龙卧虎”

 


   

 

  

 

 

 

 

虽然本案告一段落,但行家却留意到这个细节

地处苏北的盐城,并不是知名大城市。然而,当地的证券行业现状,依然超出行家想象。

据江苏证监局更新于2019年底的营业部统计,辖区内共有928家营业部,其中38家位于盐城。而申万宏源证券在盐城就设立了10家营业部,几乎占到当地营业部总数的三成。

行家此前在周报中披露,万和证券于2019年底获批在盐城新设营业部。2020年1月,万和证券盐城希望大道成立。

这与盐城的GDP实力和人口潜力,有着直接关系。

发布于2020年的中国城市GDP排行榜显示,盐城排名第37,在苏州省内排名第7,位于苏州、南京、无锡、南通、常州、徐州之后,超过扬州、泰州、镇江和淮安。盐城的常住人口达821.35万人,仅次于苏州,徐州和南京,并且明显超过其户籍人口670.96万人(2020年七普数据)。

据澎湃新闻援引《2021中国县域经济百强研究》数据,2021年上半年,盐城下辖的东台、射阳、建湖三个县入围全国百强县,其中东台县排名第38位。

   

 

  

 

 

 

  网点管理亟待“合规”

 


   

 

  

 

 

 

 

因早年布局得当,申万宏源证券在盐城颇有业务基础,网点数量也远超同行。

据申万宏源证券2020年报披露,分公司42家,营业部309家。在江苏省内共有2家分公司(南京/数值),31家营业部。而盐城一地共有10家营业部,相当于省会南京(4家)+南通(2家)+扬州(2家)+宜兴(2家)之和。

然而,申万宏源证券盐城解放北路营业部(简称解放北路营业部),近期收到了江苏证监局的处罚。从地图上看,解放北路营业部与解放南路营业部,步行距离不到四公里。

江苏证监局日常检查发现,解放北路营业部存在两大违规行为

一是未将融资融券合同交付给客户,未按照相关规定开展融资融券业务;

二是未定期对客户风险承受能力情况进行后续评估,多名客户风险测评过期。且营业部未能及时关注客户风险等级变化情况,也未能根据投资者和产品或者服务的息变化情况,主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者。

为此,江苏证监局直指该营业部经营管理混乱、内部控制不完善。并做出了责令改正的处分决定,限期30日提交经公司合规总监出具意见的书面整改报告。

同在一城,两家营业部相继出现违规行为。行家觉得,在基层网点层面,申万宏源证券的确有待加强。

而那位加班加点“写检查”的合规总监,又是谁呢?

协会息显示,申万宏源证券现任执委会成员兼合规总监薛军先生,自2008年5月起任职于国证券;2009年9月至2011年11月任职于当时的齐鲁证券(现为中泰证券);2012年1月加入当时的申银万国证券(现为申万宏源证券)。

据券商中国此前的报道,薛军在中泰证券曾任副总裁兼投行总部行政负责人。在申银万国曾任总经理助理,2016年8月,出任申万宏源承销保荐董事长,2020年4月卸任。

另据消息,今年3月申万宏源证券成立了首届执委会,成员包括杨玉成、方荣义、朱敏杰、薛军、张剑、李雪峰、房庆利。原总经理助理薛军担任合规总监,负责合规管理、稽核审计工作。

履新合规总监不久,就遇到这一系列事情,行家还是希望这位券商高管,加强对分支机构的合规管理工作。

   

 

  

 

 

 

  中期业绩增幅“垫底”

 


   

 

  

 

 

 

 

据协会数据,截至2021年6月30日,申万宏源证券共有从业人员8,056名,其中投资顾问2,142名,经纪人1,590名。两者相加为3,833名,位列行业第8。


另一方面,申万宏源证券的经纪业务收入同样排名第八,但其同比增速在头部券商中“垫底”。

据申万宏源中报合并利润表披露,当期营业收入160.79亿元,同比增长20.12%;归母净利润45.21亿元,同比增长12.05%。其中经纪业务净收入28.54亿元,同比增幅为14.80%,逊于其余头部券商。

逆水行舟,不进则退。在TOP10券商经纪业务平均增速高达24.53%的背景下,申万宏源证券的相对地位,是否会出现下滑呢?


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