因未勤勉尽责，长江证券遭监管点名

项乾消息因在嘉元科技（688388.SH）2020年可转债持续督导中未尽到勤勉尽责义务，长江证券及旗下两名保代收监管警示函。

10月28日，广东证监局公布行政监管措施决定书作为嘉元科技可转债持续督导机构，由于长江证券承销保荐有限公司（下称长江证券）未尽到勤勉尽责义务，未发现嘉元科技存在的披不准确、募集资金使用、内控缺陷等问题，广东证监局对长江证券及韩松、梁彬圣两名保代出具警示函。

资料显示，嘉元科技于2021年2月发行可转债，募资12.4亿元，债券期限为6年，长江证券专业从事投行业务的全资子公司长江承销保荐是嘉元科技此次可转债的持续督导保荐机构。

此次事件的始作俑者是嘉元科技，广东证监局称，嘉元科技共有四项违规。包括募集资金使用息披露不准确，财务核算不规范，内幕息管理不规范等。

而在对嘉元科技的现场检查中，广东证监局对长江证券负责的嘉元科技可转债项目进行了延伸检查。

被广东证监局出具警示函的同时，广东证监局要求长江证券应对相关责任人员进行内部问责，于收到决定书30日内向广东证监局提交整改报告、内部问责情况，并抄报上海证券交易所。

中证协数据显示，目前保荐分类名单C(处罚处分类)中，长江保荐已有5名保代上榜，涉及莱恩精工、广东明珠等项目。

此外，资料显示，此次被警示的两名保代均为从业多年的资深保代。

在被出示警示函的当日，长江证券发布了2022年三季度报告，财报显示，公司2022年前三季度营业收入为41.12亿元，同比下滑38.15%；归母净利润9.56亿元，同比下滑56.54%。其中，报告期内公司投资收益亏损1.4亿元，同比下降110.33%，公司称，主要系交易性金融资产投资收益减少所致。

此外，今年2月末，长江证券刚刚更换了董事长人选。公司彼时公告称，公司董事会选举金才玖为新任董事长。而原董事长李新华因工作需要辞去职务。

金才玖来自股东三峡资本，出生于1965年，曾先后任中国三峡总公司财务部主任科员、筹资处主任会计师、综合财务处副处长、综合财务处处长，三峡财务有限责任公司副董事长，三峡资本控股有限责任公司董事长。

长江证券表示，金才玖出任董事长，体现了各方股东进一步融合力量，推动长江证券全面发展，支持公司做大做强，服务湖北、建设湖北的心与决心。