中金公司喜提科创板第一笔罚单，因居然是保代悄改发行人注册件

万久清、莫鹏作为保荐工作具体负责人，擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等息披露数据和内容，并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。

7月4日，证监会官网下属的发行监管部页面，新增两则更新。

其中一条是对中金公司出具警示函的行政监管息。

证监会披露，在保荐交控科技股份有限公司（以下简称发行人）科创板首次公开发行股票申请过程中，中金公司未经上海证券交易所同意，擅自改动发行人注册申请件。

上述行为违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（证监会令第153号）第十八条的规定，反映中金公司内部控制制度存在薄弱环节。

按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第七十四条的规定，证监会决定对中金公司采取出具警示函的行政监督管理措施。责令其对内部控制制度存在的问题进行整改，并在收到本决定书之日起三十日内上报整改情况。

行家到，相关法规的条如下。

就在同一页面，作为发行方的交控科技，也因此收到了警示函。

对比两份警示函，作为上市公司的监管部门之一，证监会似乎没有监管券商那般底气十足。联想起之前的【深大通(000038)、股吧】事件，当事人的战斗力……（以下省略若干字）

公开资料显示，交控科技于2019年3月29日在上交所预披露招股书，是第21家开始科创板排队的企业，公司拟募集资金5.5亿元。

6月17日，上交所科创板股票上市委员会第4次会议审议并通过了交控科技首发上市的申请。

只是不知道这份发布于7月4日的警示函，是否能对这家已经获得科创板门票的公司起到应有的作用。

更早以前的5月21日，上交所和证监会先后公布了对涉事的两名保代万久清、莫鹏的处罚。

上交所公告表示，万久清、莫鹏作为保荐工作具体负责人，擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等息披露数据和内容，并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。

考虑到违规行为发生后，中金公司及保荐代表人万久清、莫鹏及时改正错误，最终上交所对万久清、莫鹏通告批评，并计入执业质量评价和诚档案。

而证监会在上交所纪律处分的基础上，对两名当事人处以出具警示函的监管措施。

协会从业人员资质询页面显示，涉事的两名保代名下均有1条诚记录。万久清自2012年起在中投证券担任保代，至今已有六年多；莫鹏则是在2017年担任保代，为期刚满两年。截至目前，尚未发现两人新增注册变更记录。

协会最新息显示，中金公司（中投证券合并计算）共有保荐代表人102名。行家对另外的100名保代感到好奇，不知道是否也有类似的处分记录在身。

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