敏感期违规增持！又有A股董事致歉了

见习记者 王佳霖

又现A股董事敏感期违规交易！这次是增持。刚刚，桃李面包发布公告，就其董事敏感期违规增持致歉。

七月以来，中报陆续披露，上市公司窗口期违规交易情况也密集出现。据统计，7月以来已有广股份、东尼电子、新凤鸣和四川美丰等公司就窗口期违规交易事项发布致歉公告。

值得注意的是，上述公告中，操作违规的主体不仅是上市公司董事、监事等管理人员及其亲属，也包括上市公司本身。比如新凤鸣在窗口期回购公司的股份，也违反了有关规定。

窗口期增持8000股

原因是亲属误操作

根据公告，桃李面包近日收到公司董事盛龙先生的报告，其股票账户因其亲属操作失误于2022年7月22日买入公司股票8,000股。成交价格为14.17元/股，成交金额为人民币113,360元。

由于桃李面包将在2022年8月11日披露2022年半年度报告，因此桃李面包各董事、监事、高级管理人员从2022年7月11日至2022年8月11日期间不可买卖公司股票。桃李面包董事盛龙先生增持行为违反了中国证监会规定。

据查，董秘办已提前向公司的董事、监事、高级管理人员进行了例行通知，提醒各董事、监事、高级管理人员从2022年7月11日至2022年8月11日期间不可买卖公司股票。

事件发生后，公司针对董事盛龙违规买入公司股票的行为，进行了约谈和批评教育。董事盛龙表示，已深刻认识到本次违规事项的严重性，因本次增持行为而给公司和市场带来的不良影响致以诚挚的歉意。

关于本次交易可能带来的收益，董事盛龙先生承诺，本次交易后续所产生的收益归公司所有，由公司董事会收回其所得收益。

窗口期不得增减持

已有5家A股踩雷

七月开始，中报陆续披露。根据证监会2022年1月5日公布的文件《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022年修订）》，上市公司董事、监事和高级管理人员在年度报告、半年度报告公告的前三十日内；季度报告、业绩预告、业绩快报公告的前十日内，不得买卖公司股票。

7月以来，已有5家上市公司因相关主体违规增减持发布致歉公告。从违规增减持主体来看，既包括公司的高级管理人员、监事及其亲属，也包括公司本身。

根据《上市公司股份回购规则》规定，“上市公司年度报告、半年度报告、季度报告、业绩预告或业绩快报公告前十个交易日内不得实施股份回购”。也就是说，公司在窗口期回购股票也属违规行为。

7月16日，新凤鸣发布致歉公告，在窗口期回购公司股份412000股。细看原因，是对发布业绩的新规定理解不够熟悉，“一直错把旧版本规则中要求的半年度结束后1个月内进行业绩预告为合规准绳来避开回购窗口期”，导致对窗口期的预判有误，进而导致了违规回购。

值得注意的是，无论获利多寡，上市公司董事、监事和高级管理人员在窗口期交易的行为，均不符合规定；即便亏损，也属于违规。据德业股份7月21日发布的致歉公告，公司监事亲属在窗口期在今年年初，存在买卖公司股票、短线交易等违规行为，累计亏损9,981.00元。

编辑乔伊

版权声明

《中国基金报》对本平台所刊载的原创内容享有著作权，未经授权禁止转载，否则将追究法律责任。

授权转载合作联系人于先生（电话0755-82468670）