场外期权违规，华泰、中金、中建投三家头部券商收罚单！

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来源财通社

作者谭缘

华泰证券、中金公司、中建投，证监会连开3张罚单！

证监会网站6月2日显示，华泰证券、中金公司、中建投3家券商因场外期权业务违规，被出具警示函。

公告显示，华泰证券股份有限公司存在三方面问题，分别是

一是部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的规定；

二是未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书面合规意见书，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十条的规定；

三是场外期权业务相关内部制度不健全，内部流程执行不规范，未按要求进行衍生品准入管理。

证监会指出，上述问题反映出公司内部控制不完善。根据《证券公司监督管理条例》第二十七条、第七十条的规定，证监会决定对华泰证券采取责令改正的行政监督管理措施。

根据《关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，中金公司1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者，违反《证券公司场外期权业务管理办法》第二十四条的规定。

证监会称，上述问题反映出公司合规管理不到位。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第三十二条的规定，证监会决定对中金公司采取出具警示函的行政监督管理措施。

中建投证券股份有限公司则存在1笔场外期权合约股票指数挂钩标的超出规定范围的问题。

证监会表示，其违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的规定。上述问题反映出公司合规管理不到位。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第三十二条的规定，证监会决定对中建投采取出具警示函的行政监督管理措施。