强洪波
6月2日盘后,证监会发布公告,经查,发现中金公司(601995.SH)1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者,违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十四条的规定。
证监会认为,上述问题反映出公司合规管理不到位。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第三十二条的规定,证监会决定对中金公司采取出具警示函的行政监督管理措施。
分析人士称,中金公司是国内证券行业龙头上市公司,总市值近2000亿。近期各地证监局加强证券金融机构监管,不少证券机构在期货、资管、私募方面存在的问题均收到证监会警示函,反应监管层对金融机构违规问题严肃管理的态度。
截至6月2日收盘,中金公司股价报38.66元,上涨1.52%。
分享:
请输入验证信息:
你的加群请求已发送,请等候群主/管理员验证。
数据来自赢家江恩软件>>
虚位以待
暂无
7人关注了该股票
长期未登录发言
吧主违规操作
色情、反动
其他
*投诉理由
答:www.cicc.com详情>>
答:中金公司的概念股是:MSCI、券商详情>>
答:中金公司的注册资金是:48.27亿元详情>>
答:1、证券行业在中国金融体系中的详情>>
答:中国国际金融股份有限公司(中金详情>>
西安自贸区概念逆势拉升,达刚控股今天主力资金净流入299.24万元
水电概念高人气龙头股闽东电力涨幅3.71%、长江电力涨幅1.98%,水电概念小幅上涨0.67%
国家能源局: 开展2024年电力领域综合监管工作
强洪波
中金公司期权业务违规,被证监会出具警示函
6月2日盘后,证监会发布公告,经查,发现中金公司(601995.SH)1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者,违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十四条的规定。
证监会认为,上述问题反映出公司合规管理不到位。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条、第三十二条的规定,证监会决定对中金公司采取出具警示函的行政监督管理措施。
分析人士称,中金公司是国内证券行业龙头上市公司,总市值近2000亿。近期各地证监局加强证券金融机构监管,不少证券机构在期货、资管、私募方面存在的问题均收到证监会警示函,反应监管层对金融机构违规问题严肃管理的态度。
截至6月2日收盘,中金公司股价报38.66元,上涨1.52%。
分享:
相关帖子