安证券，榜首 | 2022Q1主办券商执业质量评价

北交所&股转公司联合公布2022年一季度主办券商执业质量评价结果

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日前，北京证券交易所与全国中小企业股份转让系统，联合发布了2022年第一季度券商执业质量评价结果。

从评价分值来看，安证券居于榜首，东吴证券与申万宏源分列第二、三位；TOP10中还有中泰证券、东北证券、开源证券、兴业证券、浙商证券、国元证券和华创证券。

与2021年度评价结果相比，2022年首期榜单中出现了多家中小券商东吴证券升至榜眼，兴业证券、浙商证券、国元证券和华创证券新晋前十；而中建投、广发证券、长江证券、国泰君安和中证券均未入十强。

  101家主办券商排名

北京证券交易所、全国股转公司于2022年4月22日发布北证公告〔2022〕16号，披露了根据《北京证券交易所 全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》，对112家主办券商（合并后101家）2022年一季度的执业质量情况的评价结果。

安证券跃居榜首

安证券升至榜首，评价分值为150.90。而在2021年，其评价分值为141.52，排名行业第三。

2022年一季度做市商评价综合评价结果显示，安证券排名第一，做市交易经手费减免比例为100%。

据国投资本2021年报披露，安证券持续督导新三板挂牌公司272家，行业排名第6位；其中创新层41家，行业排名第7位。北交所业务厚积薄发，全年上市家数5家，行业排名第一；股票主承销收入行业排名第11。

东吴证券新晋三甲

东吴证券位列榜眼，评价分值为144.98。而在2021年，其分值为126.98，排名第13位。此外，其一季度做市业务未获得减免。

据东吴证券年报，2021年推荐挂牌企业6家，完成新三板挂牌企业非公开股票发行24次，融资金额18.26亿元，持续督导企业家数289家，推荐挂牌数量、非公开股票发行次数及总额、持续督导家数均位列行业前三。

申万宏源以141.62的分值位列第三，并且同样获得了一季度做市交易经手费全免的“待遇”。2021年，其评价分值为148.49，位列次席。

申万宏源2021年报披露，期末新三板挂牌企业持续督导596家，市场排名第2，其中创新层持续督导121家，市场排名第1；累计推荐挂牌企业812家，累计为挂牌企业提供定向发行833次，累计为挂牌企业进行股权融资共347.50亿元，均排名行业第一；北交所累计承销6家，排名行业第三；北交所累计过会7家，排名行业第二；北交所在审6家，排名行业第二。

中泰证券和东北证券的分值分别为139.48和138.87，而这两家券商的合规质量没有扣分项目。 今年一季度，两家券商的做市交易经手费减免比例分别为100%和70%。

评价分值排名前十的券商还有开源证券（129.91）、兴业证券（126.10）、浙商证券（126.01）、国元证券（124.88）和华创证券（121.92）。

中金公司排名第97位

出乎行家的意料，头部券商中金公司分值为100.63，在101家券商中排名第97位。而曾在新三板挂牌的华龙证券，分值仅为99.97。多家外资控股或参股的券商分值较低，包括大和证券（100.00）、瑞银证券（100.01）、华兴证券（102.50）、金圆统一（103.42）、星展证券（105.01）等。

2022年一季度主办券商综合评价TOP30，券业行家制图

ps，文末附券商榜单（全文可查询），后台回复【主办券商】查看详细数据。

  专业质量得分

与往期不同，本次专业质量评价进行了细分北交所业务包括保荐业务和发行并购业务，全国股转系统业务包括推荐挂牌，发行并购，持续督导和做市业务，另有北交所、全国股转系统的经纪及综合业务。

在北交所保荐业务方面，东吴证券遥遥领先，专业质量得分高达12分；其次是申万宏源，为9分；安证券、天风证券、西南证券和渤海证券均为3分。除渤海证券外，上述券商本期评价分值均位列TOP20。

在北交所发行并购业务方面，天风证券和东吴证券分别为6分和5.43分；渤海证券和申万宏源分别为3.84分和3.76分，西南证券和安证券分别为2.16分和1.88分。

在股转公司推荐挂牌业务方面，安证券和东北证券获得20分满分。开源证券为17.78分；中泰证券和华创证券各得15.56分；东吴证券和国元证券各有13.33分，兴业证券和山西证券各有11.11分。

主办券商在股转公司发行并购业务方面的差距不大开源证券以3.92分居首；东吴证券次之，为3.81分；表现较好的还有安证券（3.63）、平安证券（3.46）、浙商证券（3.38）、申万宏源（3.36）和长江证券（3.13）。

在股转公司持续督导业务方面，开源证券和申万宏源分别得到9.87分和9.56分；其次是东吴证券（7.14）、国融证券（7.08）中泰证券（7.00）和长江证券（6.84）。

在股转公司做市业务方面，安证券最高，为10.05分；中泰证券和开源证券次之，分别为9.80分和9.63分。以上三家券商因在一季度做市商评价中位列前5%，获得做市交易经手费全免资格。该项业务加分较高的券商还有东北证券（8.86）、九州证券（7.97）、申万宏源（7.58）和广发证券（6.37）。

经纪业务方面，东方财富居首，分值达到10分；头部券商表现普遍较好华泰证券（8.46）、招商证券（7.69）、平安证券（7.38）、中证券（6.47）、广发证券（6.39）、银河证券（5.63）、海通证券（5.13）和申万宏源（4.84）均位列前十。

综合业务方面，兴业证券最高，为6.58分；其次是安证券，为5分；表现较好的券商还有国泰君安（3.48）、中泰证券（3.34）、申万宏源（2.86）、浙商证券（2.85）和国联证券（2.50）。

2022年一季度主办券商专业质量得分，券业行家制图

  合规质量扣分

一季度因合规质量被扣分的券商数量为37家，约占2021年总数的45.7%。平均被扣分值为3.23分，略低于2021年平均值3.33分。

从扣分总额来看，开源证券被扣11.6分，其中股转公司持续督导业务扣5.6分，股转发行并购扣4分。华龙证券被扣8分，均来自北交所保荐业务。扣分较多的券商还有恒泰证券（7.60）、中山证券（7.00）、申万宏源（6.00）、中金公司（5.60）和山西证券（4.80）。

在北交所保荐业务方面，华龙证券被扣8分；中建投和渤海证券各扣4分，安证券被扣2.5分；东吴证券、申万宏源、开源证券各扣2分。

在股转公司推荐挂牌方面，仅有中山证券被扣5分。

在股转公司发行并购方面，开源证券和山西证券各扣4分，中山证券和恒泰证券各扣2分。

在股转公司持续督导方面，开源证券和中金公司各扣5.6分；申万宏源、兴业证券、海通证券、国融证券、华安证券和江海证券各扣4分。

在股转公司做市业务方面，恒泰证券被扣4分，东海证券被扣2分。

而在北交所持续督导，经纪业务和综合业务方面，本期没有券商被扣分。

在扣分为0的4家券商中，中泰证券、东北证券和浙商证券的综合评价分值入围前十；天风证券、西南证券、国联证券、国泰君安、平安证券、华泰证券和银河证券排名TOP20。

2022年一季度主办券商扣分项目，券业行家制图