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花落花相思

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  • 作者：花落花相思
  • 2020-11-24 14:24:32
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【爱建证券三大违规遭监管暂停资管业务半年】 近日，上海证监局发布了一则对爱建证券责令改正的监管措施，爱建证券因三大违规遭责令进行6个月的整改，同时整改期间暂停其资产管理业务。今年以来，已有超10家券商因资管业务违规遭监管名，包括粤开证券、中金公司、广发证券、中建投等等。业内人士表示，券商资管业务罚单频出，凸显了内控不完善问题，监管不断加大对中介机构的惩罚力度，证券市场“门人”的合规经营能力亟需提高。（上证报）

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