券商基金早参 | 证监会2023年作出处罚决定539项，罚没款金额63.89亿元；浙商资...

｜2024年4月11日 星期四｜

NO.1 证监会2023年作出处罚决定539项，罚没款金额63.89亿元

证监会公布2023年法治政府建设情况，全年作出处罚决定539项，罚没款金额63.89亿元，市场禁入103人次。全年共47家公司退市，其中强制退市44家。2024年，证监会将坚持服务实体经济这个着力点，推动股票发行注册制走深走实，不断完善资本市场基础制度，加强重点领域立法，为依法治市打牢基础。坚持强监管、防风险与促发展一体推进，把加强监管、防范风险作为高质量发展的重要保障，推动资本市场重点领域风险持续收敛。全面落实依法从严打击证券违法活动的工作要求，坚持监管“长牙带刺”、有棱有角，“零容忍”打击资本市场违法违规行为，严惩欺诈发行、财务造假等市场乱象，为实现资本市场高质量发展提供坚强法治保障。

点评中国证监会在2023年的法治政府建设情况中取得了显著成效，全年作出处罚决定539项，罚没款金额高达63.89亿元，市场禁入103人次。这些数据反映出监管层对于资本市场违法违规行为的高压态势，体现了“零容忍”政策的贯彻执行。通过加强监管和执法力度，证监会有效地维护了市场秩序，保护了投资者利益，同时也为市场的长期健康发展提供了坚实的法治保障。

NO.2 浙商资管营收净利双增，浙商基金净利润下滑

浙商证券披露2023年报，2023年公司实现营业收入176.38亿元，同比增长4.9%；归属于上市公司股东的净利润17.54亿元，同比增长6.01%；基本每股收益0.46元。公司拟向全体股东每股派发现金红利0.14元（含税）。截至去年底，旗下全资子公司浙商资管存量资产管理规模911亿元，基本与2022年持平。该公司2023年公募基金及各类集合产品销售总量797.89亿，其中首发158只产品，总发行规模74.71亿元，持续营销203只产品，持续营销总规模723.18亿元。去年实现营业收入5.4亿元，净利润1.33亿元，营收、净利润均较2022年提升。浙商基金由浙商证券持有25%股权，去年营业收入2.94亿元，净利润3533.82万元，营收和净利润较2022年一增一减。

点评在整体偏弱的市场环境下，浙商证券2023年取得营收和净利润的双增，业绩表现可圈可点，这或得益于公司在资产管理、财富管理等业务领域的持续发力，以及对市场变化的快速响应和战略调整。全资子公司浙商资管营收和净利均较2022年提升，体现出持续向好的发展态势。不过，参股基金公司浙商基金业绩表现一般，净利润出现下滑。

NO.3 史少杰新任中泰资管副总经理

4月10日，中泰证券（上海）资产管理有限公司发布公告，史少杰新任公司副总经理，已经于4月8日任职。从史少杰过往从业经历来看，2003年2月至2013年8月，历任招商银行股份有限公司高级交易员、资深交易员、债券交易室主管；2013年8月至2017年4月，担任鑫元基金管理有限公司总经理助理兼首席投资官；2017年4月至2020年9月，担任平安养老保险股份有限公司联席投资总监、固收投资总监；2020年9月加入中泰证券（上海）资产管理有限公司，担任总经理助理，现任中泰证券（上海）资产管理有限公司副总经理兼固收公募投资部总经理。

点评史少杰新任中泰资管副总经理，显示出公司对于人才战略的重视，以及对未来发展的积极布局。史少杰拥有丰富的金融行业经验，曾在招商银行、鑫元基金管理有限公司、平安养老保险股份有限公司等机构担任重要职位。他的加入，预计将为中泰资管带来新的业务发展思路和管理模式，特别是在固定收益投资领域，有助于提升公司的投资管理能力和市场竞争力。