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天真的多头

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  • 作者：天真的多头
  • 2023-08-25 18:10:43
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【浙江证监局对浙商证券采取出具警示函措施 涉及证券研究报告业务问题】8月25日电，浙江证监局对浙商证券股份有限公司采取出具警示函措施，该公司发布证券研究报告业务存在以下问题一是对证券分析师服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足。二是研究报告质量控制和合规审查不到位。三是个别研究报告制作不审慎，未能保证息来源合规。证监局决定对浙商证券采取出具警示函的行政监管措施。浙商证券应认真查找和整改问题，完善研究报告业务管理制度，进一步加强内部控制和合规管理，切实提升研究报告质量。

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