浙商资管因多项违规遭重罚，私募资产管理产品备案暂停6个月

财经网资本市场讯 12月7日晚间，浙商证券公告，公司子公司浙江浙商证券资产管理有限公司（下简称“浙商资管”）及相关责任人员分别收到了中国证券监督管理委员会浙江监管局（下简称“浙江证监局”）出具的行政监管措施事先告知书。

浙江证监局经查，发现浙商资管存在五大问题；

一、对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致。

二、对产品持有的违约资产估值不合理，也未按规定向投资者披露相关息，且其中部分集合产品持续开放申购、赎回。

三、投资交易管理存在缺失。交易员及投资经理在交易时间通过个人手机接听电话，权益交易室摄像监控未覆盖全面。个别权益交易员在公共办公区域进行股票交易、拥有查看固定收益交易执行权限。

四、投资者适当性管理制度不健全。公司内部制度允许向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售私募资产管理计划。

五、合规人员配备不足。未设置专职合规人员负责债券交易合规管理，未向异地债券交易部门派驻合规人员。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，浙江证监局拟对浙商资管作出如下监督管理措施；

一、责令改正。你公司应当对资产管理业务进行全面深入整改，采取切实有效措施，建立健全和严格落实资产管理业务内控制度。你公司应当在2021年12月31日前完成整改，并向我局提交书面整改报告。

二、暂停你公司私募资产管理产品备案6个月（按规定为接续存量到期产品持有的未到期资产而新设产品除外，但不得新增投资；不限制资产支持专项计划备案）。

三、责令处分有关人员。你公司应当在收到行政监管措施决定书之日起10个工作日内，根据你公司有关制度规定，作出处分相关责任人员的决定，按照公司内部规定对上述人员进行处分与问责，并在作出决定之日起3个工作日内向我局提交书面报告。

同时，上述被责令处分的责任人员收到浙江证监局《责令处分事先告知书》。浙商资管相关责任人员收到《认定为不适当人选事先告知书》，拟对其采取认定为不适当人选2年的监管措施。

对此，浙商证券回应称，上述事先告知书所涉产品为部分私募固收类资产管理产品，相关产品经浙商资管前期自查整改均已整改清理完毕。暂停私募资产管理产品备案事项对浙商证券合并收入和利润的影响极小，不影响浙商证券正常经营活动。另外，浙商资管已进行了全面合规自查，进一步强化了合规管理工作，全面提高了从业人员的合规意识，持续建立健全相关内控制度，截至目前，事先告知书所涉及合规事项均已整改完成。

浙商证券半年报显示，截至2021年6月30日，浙商资管存量资产管理规模1,306.03亿元，与去年同期基本持平；主动管理规模917.88亿元，占总规模的70.28%，同比提升约13.09%。

业绩影响方面，浙商证券2021年上半年实现营收71.29亿元，净利润8.78亿元，而浙商资管2021年上半年实现营业收入1.97亿元，净利润0.2亿元。按照上半年业绩计算，浙商资管营收占浙商证券2.76%，净利润占比2.28%，比重较低。

二级市场方面，截至午间收盘，受消息影响，浙商证券低开超2%后快速下探，盘中最大跌幅达7.6%，触底后小幅反弹，跌幅收窄至4.72%，报12.31元/股，公司最新市值报477.4亿元。

浙商证券走势图