11月券商评测结果出炉！申万宏源、开源证券、国泰君安位居前列

　　12月14日，11月券商评测结果出炉。

　　申万宏源蝉联第一，开源证券、国泰君安证券并列第二，东北证券、东吴证券分列四、五名。

　　不过需要注意的是，个别做市商在报价方面出现了较大问题，导致被扣分。各位主办券商，要想取得好的评测结果，就要多加注意了！

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　　申万宏源蝉联第一

　　11月份共有102家主办券商参与评价，其中中证券（山东）、东方花旗、申万宏源西部证券以及华泰联合证券四家券商并入其母公司后，实际列示的是98家主办券商评价的结果。

　　最终，申万宏源表现出色，以107位列第一，蝉联冠军。这得益于申万宏源多项业务表现给力。在基础评价得到满分的情况下，申万宏源证券在研究报告数量、做市即时性指标、推荐有行为公司家数、发行次数以及做市成交量等5项业务中获得了7加分。

　　开源证券和国泰君安证券则以105.5评分并列第二，东北证券和东吴证券分列四、五名。

　　综合来：

• 　　43家主办券商评价值在90（含）以上，占比43.88%；

• 　　34家主办券商评价值在80（含）-90之间，占比34.69%；

• 　　12家主办券商评价值在70（含）-80之间，占比12.24%；

• 　　9家主办券商评价值在70以下，占比9.19%。

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　　想要取得好名次，

　　要避免犯这些错误

　　11月份共记录负面行为37条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为36条，涉及27家主办券商。为了取得更好的名次，这些负面行为，各家券商要多加关注了。

　　上个月交易业务犯错次数最多，共有19条。

　　读懂君到，做市商主要是因为“前次做市申报撤销或申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价”，共有16.5条。出现这种错误的券商不少，其中甚至有单家券商出现了9次，显然要多加注意。

　　推荐后督导类共11条，占比30.56%。督导类业务犯错次数最多的是，“备案材料错误导致股票发行股份登记函在发函后重新出函”及“督导不力被股转出具监管意见”。

　　综合管理类5.5条，占比15.27%。犯错误最多的是券商“未在要求的时间内报送线上或线下月度业务数据表息”。

　　推荐挂牌类业务较少，因此负面行为也是最少的，但大家还是要多多注意。

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