上海启动！首批26个试点项目

中国基金报记者 赵心怡

资本市场金融科技创新试点上海首批26个试点项目出炉！

12月28日，资本市场金融科技创新试点（上海）专项工作组（下称“上海工作组”）发布公告称，根据证监会有关工作要求，已完成首批试点项目的项目征集、遴选评审、专业评估、社会公示等工作，决定对26个试点项目启动试点。

上海工作组表示，将按照中国证监会有关工作要求，持续做好后续试点项目监督和退出等工作。

牵头申报单位涵盖资本市场多类型主体

上海首批试点的26个项目中，牵头申报单位涵盖资本市场多类型主体，包括市场核心机构、证券公司、基金公司、基金销售公司、科技企业、期货公司以及区域性股权交易市场运营机构。

从项目内容来看，大数据、人工智能、区块链、云计算、5G等新一代息技术，以及隐私计算、联邦学习、多方安全计算、创等技术创新的运用，覆盖了资管科技、息技术基础设施、合规监管、业务辅助、客户服务等各个领域业务场景。

多个主体申报的项目均与数字人民币有关。国泰君安作为牵头申报单位，联合建设银行上海市分行进行的创新试点项目名称为“证券行业数字人民币的创新应用”；东方证券牵头申报的项目之一也与数字人民币有关，名称为“数字人民币创新应用试点项目”；汇添富基金和上海天天基金销售有限公司牵头申报的项目分别是“基于基金支付体系的数字人民币应用场景创新”和“数字人民币在基金销售场景下的应用创新项目”。

国泰君安在项目公示表中对创新技术情况进行了说明，主要包括三个方面1.数字人民币支持购买付费金融服务；2.个人钱包支持签约 CTS（第三方保证金存管）创新；3. 数字人民币支持企业投资场外业务（收益凭证）。

申万宏源牵头申报的项目为“5G消息证券服务新渠道”，在项目技术创新情况中，申万宏源提到了五个重点1.双向实名，提升任；2.全量用户覆盖；3.丰富的消息形态；4.用户无需下载APP；5.紧密结合服务场景。

基金公司申报的项目中，富国基金牵头申报的项目为“基于混合云模式的基金行业资讯服务与质控平台”；中欧基金牵头申报的项目为“基于上交所证通云的基金业混合云平台构建”；兴证全球基金牵头申报项目则是“基于区块链的资管行业专户电子合同实践”。

其他市场核心机构申报情况还有上交所技术有限责任公司牵头申报了“资管行业全球投资组合投研与风控解决方案”和“证券行业供应链安全管理中心研究与实践”；中国金融期货交易所股份有限公司牵头申报的项目为“极简异构核心系统”、“基于人工智能的立体化金融期货市场风险监管系统”和“基于知识图谱的关联账户分析系统”；中证指数有限公司牵头申报了“赋能规则驱动指数编制与投资研究的低代码引擎”项目；中国证券登记结算有限责任公司上海分公司牵头申报的项目为“基于流式引擎的沪市登记结算业务处理平台”。

多地启动资本市场金融科技创新试点工作

为推动证券期货行业金融科技稳妥发展，促进资本市场数字化转型，完善资本市场金融科技监管机制，2021年10月，中国证监会发文明确支持在上海、深圳、广州、南京等地启动资本市场金融科技创新试点工作，旨在推动人工智能、大数据、区块链等新一代息技术在资本市场领域的应用。

12月22日，中国证监会资本市场金融科技创新试点南京地区首批12个项目公布，牵头申报单位包括华泰证券、南京证券、江苏股权交易中心、南京数字金融产业研究院、南京银行、立会计师事务所、智器云南京息科技有限公司等，业务范围涉及客户服务、业务管理、投资研究、风险预警监控等金融管理服务多个领域。

12月7日，深圳市地方金融监督管理局发布了启动深圳资本市场金融科技创新试点第一批试点项目的公告。公告显示，深圳专项工作组已完成第一批试点项目的征集、初审、遴选评审、专业评估、社会公示等工作，决定对10个试点项目启动试点。

同天，广州专项工作组也发布了第一批试点项目方案公开征求意见的通知。通知显示，截至目前，13个申报项目已通过征集遴选、专家评审、专业评估等环节，拟纳入第一批资本市场金融科技创新试点。

10月29日，北京市地方金融监督管理局发布了关于开展资本市场金融科技创新试点第二批项目征集遴选工作的通知，并对以下方面进行了修订新增试点项目申报主体，会计师事务所、律师事务所可在证券期货业务场景内申报试点项目；进一步规范试点项目分类，明确了业务创新、公共服务、技术创新和科技赋能四类项目的定义及合规要求；暂未找到试点机构联合申报试点项目的科技企业，可以向北京工作组申请对接试点服务；优化了部分内容条款，以提高试点机制对辖区金融科技发展的适应性。

编辑小茉

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