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私募资管业务违规，东兴证券被北京证监局出具警示函

作者：护卫展昭
2022-02-15 16:14:16
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2月15日，北京证监局公布关于对东兴证券（601198.SH）股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定。

经查，该公司在开展私募资产管理业务过程中存在以下问题一是资管新规落实不到位，个别产品业绩报酬提取频率超过每6个月一次；二是投资管理不规范，个别产品未及时调整违约债券估值，关联交易管理不健全，投资经理投资决策独立性不足，对不同产品先后反向交易同一债券的行为监控不到位；三是风险管控制度存在缺失，未制定债券库入库标准，未明确要求定期对集合计划的估值政策和程序的执行效果进行评估。

市场分析人士称，当前市场行情低迷，不少私募跌破预警线，进而引发投资者不满情绪。市场部门对私募发行期间资管及风控问题加强监管，对强化私募发行市场具有正面作用。

东兴证券作为证券行业上市公司，基本面经营难言靓丽。在去年上半年市场行情稳健背景下，证券行业总收入及净利润均出现同比增长的情况下，公司净利润同比下降7%。

公司股价长期低迷，有投资者在2月15日在互动平台提问，公司目前融券余额接近13亿，异常增加是否为了配合解禁4.745亿股套利目的？对此，东兴证券予以否认，称公司不存在将自身股票直接融出给投资人的行为。

截至2月15日发稿，东兴证券股价报10.64元，上涨0.38%。

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