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热点关注丨中证券、中建投分别被央行罚款1376万元、1388万元

2月10日，中国人民银行网站披露，中国人民银行对中证券罚款1376万元。处罚原因是中证券未按规定履行客户身份识别义务；未按规定保存客户身份资料和交易记录；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

中国人民银行还对中建投罚款1388万元。处罚原因是中建投未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。

同时，相关人员也受到相应处罚。中国人民银行对时任中证券财富管理委员会运营管理部执行总经理严高剑罚款10.5万元；对时任中证券息技术中心执行总经理李军罚款4.5万元；对时任中证券合规部总监陈朝云罚款3.5万元；对时任中证券资产管理业务运营管理部执行总经理徐强罚款2.5万元。

中国人民银行对时任中建投法律合规部行政负责人丁建强罚款7万元；对时任中建投经纪业务管理委员会主任委员张昕帆罚款7万元；对时任中建投资产管理部合规风控部总监曹露丹罚款6万元；对时任中建投息技术部业务综合管理团队负责人李宁罚款3.5万元。

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