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国金资管因违规减持遭罚

作者：燃烧卡路里
2024-05-23 15:50:09
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【环球网金融综合报道】国金证券旗下资管计划因未按规定报告并预先披露减持计划而受罚。据罚单披露，“国金证券领爱私享1号单一资管计划”在减持爱柯迪股份时，未按照要求在首次卖出前15个交易日向证券交易所报告并预先披露减持计划，违反了相关监管规定。

具体而言，“国金证券领爱私享1号单一资产管理计划”作为爱柯迪持股5%以上股东的一致行动人，于2023年7月24日至7月26日通过证券交易所集中竞价交易方式减持了爱柯迪股份316.91万股，占爱柯迪当时总股本的0.3537%。然而，该资管计划并未在减持前履行相应的息披露义务。

宁波证监局对此事进行了调查，并依法对国金证券资产管理有限公司采取了出具警示函的行政监管措施，并将此次违规行为记入证券期货市场诚档案。此外，盛洪作为爱柯迪时任副董事长、爱柯迪持股5%以上股东领拓集团香港有限公司实际控制人及“国金证券领爱私享1号单一资管计划”的唯一受益人，也于前一日公告中遭到了相应的处罚。

值得注意的是，国金资管作为国金证券的全资子公司，于2022年9月28日筹建成立，注册资本达到3亿元人民币，注册地为上海，并于2023年4月11日正式开展业务。此次违规事件无疑给这家新成立的资管公司带来了不小的负面影响，也提醒了其他资管机构在从事证券资产管理业务时，务必严格遵守相关法律法规和监管要求，确保市场的公平、公正和透明。

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