赢家AI快讯
【浙江证监局对杭州银行采取责令改正措施 基金销售业务部门负责人等未取得基金从业资格】7月21日电,浙江证监局对杭州银行股份有限公司采取责令改正措施,通报显示,基金销售业务部门负责人、部分分支机构基金销售业务负责人、部分基金销售合规风控人员未取得基金从业资格。未在每一年度结束之日起3个月内完成上年度监察稽核报告,未将投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。未建立基金销售业务部门负责人离任审计或离任审查制度,未及时向我局报备基金销售业务部门负责人离任审查报告。采用问卷方式了解投资者信息,未涵盖其收入来源、投资相关的学习和工作经历。未每半年对基金销售业务开展一次适当性自查并形成自查报告。
分享:
数据来自赢家江恩软件>>
虚位以待
暂无
15人关注了该股票
长期未登录发言
吧主违规操作
色情、反动
其他
*投诉理由
答:杭州银行的注册资金是:59.3亿元详情>>
答:1、经济下行压力增大,新冠肺炎详情>>
答:杭州银行的子公司有:1个,分别是:详情>>
答:每股资本公积金是:2.56元详情>>
答:中国建设银行股份有限公司-万家详情>>
周五移动转售概念主力资金净流入5.63亿元 北纬科技、拓维信息涨幅居前
今日电子身份证概念主力资金净流入3574.48万元,任子行、南天信息等股领涨
电子政务概念整体大涨,通达海涨幅20.01%,任子行涨幅19.94%
请输入验证信息:
你的加群请求已发送,请等候群主/管理员验证。
赢家AI快讯
浙江证监局对杭州银行采取责令改正措施 基金销售业务
【浙江证监局对杭州银行采取责令改正措施 基金销售业务部门负责人等未取得基金从业资格】7月21日电,浙江证监局对杭州银行股份有限公司采取责令改正措施,通报显示,基金销售业务部门负责人、部分分支机构基金销售业务负责人、部分基金销售合规风控人员未取得基金从业资格。未在每一年度结束之日起3个月内完成上年度监察稽核报告,未将投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。未建立基金销售业务部门负责人离任审计或离任审查制度,未及时向我局报备基金销售业务部门负责人离任审查报告。采用问卷方式了解投资者信息,未涵盖其收入来源、投资相关的学习和工作经历。未每半年对基金销售业务开展一次适当性自查并形成自查报告。
分享:
相关帖子