证券业警钟长鸣！监管向银河证券青岛海口路营业部和中泰证券漳州延安北路营业部出具警示函

中国证券市场的规范发展，离不开各证券公司营业部严格遵守相关法律法规和内部制度。近日，中国银河证券股份有限公司青岛海口路证券营业部和中泰证券股份有限公司漳州延安北路证券营业部及其员工因违反相关合规规定，收到了监管机构的警示函。

据证监会地方监管局公示，中国银河证券青岛海口路营业部因使用未注册登记的劳务派遣人员为客户办理融资融券开户业务，并在追加融资担保物及用章登记等环节违反内部制度，被青岛证监局指出其内部控制不完善，合规管理不到位。此举违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。青岛证监局于2024年3月6日对该营业部采取出具警示函的监管措施，并要求其加强内部控制，严格规范工作人员的执业行为。

与此同时，中泰证券漳州延安北路营业部个别员工在基金销售业务中的不当行为也被福建证监局查处。这些员工向客户承诺赠送礼金、承诺本金不受损失，并在客户亏损时提供经济补偿，严重违反了《合规管理办法》的相关规定。福建证监局于2024年3月4日对该营业部采取警示函措施，并强调合规管理的重要性。

值得注意的是，中泰证券漳州延安北路营业部的员工林润，因在开展基金销售业务时存在同样的违规行为，也受到了福建证监局的监管措施。林润的行为不仅违反了《合规管理办法》，还触犯了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的相关规定。福建证监局于2024年3月6日对林润个人也出具了警示函。

值此315国际消费者权益日之际，金融界通过“股民315”专题策划，坚决曝光并打击营业部违规行为，以维护市场秩序和投资者权益。回顾近期闭幕的全国两会，多位代表委员对金融监管问题进行了深入讨论，提出完善监管体系、推动监管全覆盖、强化监管协同、加大执法力度等建议，以期实现金融高质量发展。监管部门通过发布罚单和警示函，不仅是对违规者的严厉惩处，更是对整个行业的深刻警示与教育，共同推动金融行业的健康、稳定和可持续发展。

业内专家强调，证券公司与证券投资基金公司作为资本市场的核心参与者，其合规管理水平直接关乎市场秩序和投资者权益。因此，当前证券公司亟需强化合规管理、健全内部控制机制，并规范员工的执业行为。投资者亦应提高警觉，选择合规守法、声誉卓著的证券公司与具有执业资质的投资顾问。

面对违规行为，投资者应积极通过投诉、举报等途径维护自身权益，共同推动市场健康发展。随着监管力度的持续增强和投资者权益保护意识的提升，我们有理由相，证券行业的合规管理水平将迎来新的提升，为投资者构建一个更加公平、透明、安全的投资环境。