今天上午，这家公司被罚600亿！5人获刑，”强买”民族证券细节曝光！

12日，辽宁省大连市中级人民法院官网消息，被告单位北京政泉控股有限公司、被告人郭汉桥、赵大建强迫交易、被告人赵大建、单蔚良、杨英、吕涛挪用资金案一审公开宣判。

结果显示，依照《中华人民共和国刑法》的相关规定，对被告单位北京政泉控股有限公司以强迫交易罪判处罚金人民币六百亿元。

今天上午，辽宁省大连市中级人民法院官网显示，被告单位北京政泉控股有限公司、被告人郭汉桥、赵大建强迫交易、被告人赵大建、单蔚良、杨英、吕涛挪用资金案一审公开宣判。宣判后，五名被告人均当庭表示服从法院判决，不上诉。

排挤威胁对手

收购民族证券非法获利120亿

根据法院消息：2008年至2014年，被告单位北京政泉控股有限公司（名北京政泉置业有限公司，2012年7月16日更名为北京政泉控股有限公司，以下简称政泉公司）的实际控制人（在逃）为进入金融证券领域，决定以政泉公司的名义收购中国民族证券有限责任公司（以下简称民族证券）的股权并实现控股。为排除收购过程中可能遇到的障碍，找到时任国家安全部副部长马建（另案处理）帮助解决，马建表示同意。

同时，指使时任政泉公司投资顾问的被告人郭汉桥、时任民族证券董事长的被告人赵大建具体负责收购事宜。

在收购民族证券股权及增资扩股过程中，经与马建共谋，由马建以国家安全部发函或派员的方式进行干预，还指使被告人郭汉桥、赵大建直接向有关单位和个人直接施加压力，威胁、排挤竞争对手，最终使政泉公司实现控股民族证券的目的。

具体事实如下：
2009年，获知石家庄市商业银行股份有限公司（2009年12月4日更名为河北银行股份有限公司，以下简称石家庄银行）欲转让其持有的6.81%民族证券股权的消息后，指使被告人郭汉桥、赵大建具体负责操作收购该部分股权。因民族证券股东东方集团股份有限公司（以下简称【东方集团(600811)、股吧】）不愿放弃收购，遂找到马建，马建指派时任国家安全部工作人员高辉、满永平，指派郭汉桥多次到东方集团威胁该集团负责人，迫使东方集团放弃了优先购买权。之后，政泉公司以人民币2.908251亿元（以下币种未注明的，均为人民币）的价格收购了上述股权。
2010年，在首都机场集团公司（以下简称首都机场）转让其持有的61.25%民族证券股权的过程中，为确保收购该部分股权，找到马建，马建以国家安全部的名义向中国民用航空局（以下简称民航局）致函，要求民航局在转让首都机场持有的民族证券股权时对政泉公司优先考虑，二人又分别指派高辉、郭汉桥与首都机场负责人谈话进行威胁，迫使首都机场设立有利于政泉公司的受让条件。同时，在得知东方集团有意参加本次收购后，又与马建分别指派高辉和郭汉桥、赵大建到东方集团对其负责人直接进行威胁，逼迫东方集团再次放弃了优先购买权。之后，政泉公司顺利以16亿元的价格收购了上述股权，所持民族证券股权增至68.06%，成为控股股东。
2013年，推动民族证券召开股东会，决定分两批增资扩股，政泉公司完成第一批增资42亿元后，为了确保民族证券实现与【方正证券(601901)、股吧】股份有限公司（以下简称方正证券）并购重组，指使赵大建以民族证券的名义，向参加第二批增资的东方集团等公司发函要求不得增资。在遭到东方集团拒绝后，和马建分别指使赵大建、高辉到东方集团威胁其负责人，迫使东方集团放弃了增资。2014年，政泉公司所持民族证券股权增至84.4%。

2014年8月，民族证券与方正证券完成并购重组，截至2015年8月10日案发，政泉公司通过上述强迫交易行为所取得的17.99561764亿股方正证券股票市值扣除投资支出60.908251亿元，非法获利119.04792542亿元。

挪用民族证券资金20.5亿

被告人赵大建、单蔚良、杨英利用担任民族证券高管的职务便利，伙同被告人吕涛，受指使挪用民族证券的资金，归实际控制的其他公司进行经营等活动，数额巨大，其行为均构成挪用资金罪。

2014年9月，因其实际控制的北京盘古氏投资有限公司（以下简称盘古氏公司）、政泉公司等公司资金紧张，授意时任民族证券董事长的被告人赵大建、时任民族证券副总裁的被告人单蔚良和时任民族证券财务总监的被告人杨英利用民族证券这一平台为其筹集资金。

单蔚良设计出以同业存款形式转移资金的思路，并联系了具体的业务操作机构恒丰银行股份有限公司（以下简称恒丰银行），该思路得到了的认同。后经同意，在未经民族证券股东会、董事会研究同意的情况下，赵大建利用其担任董事长的职务便利，签章确认同业存款协议、委托定向投资业务合作总协议及付款指令；杨英利用其担任财务总监的职务便利，负责筹集资金、内部审批以及对外转款；时任盘古氏公司常务副总经理的被告人吕涛受指使，负责寻找符合条件且可控的公司作为贷款主体，几人分工配合，以民族证券与恒丰银行签订同业存款协议为掩护，与恒丰银行私下签订委托定向投资协议，于同年9月至12月期间，分七笔将民族证券自有资金共计20.5亿元先行转移到四川信托有限公司（以下简称四川信托）。

之后，通过福建光明石业股份有限公司（以下简称光明石业）、郑州金辉商务信息咨询有限公司、郑州蓝淮商务咨询有限公司、郑州恒海商务咨询有限公司与四川信托签订单一信托贷款合同的方式，将上述20.5亿元从四川信托转出。安排将其中19.5亿元转移到盘古氏公司和其实际控制的郑州裕达国际贸易有限公司、郑州裕达国贸酒店有限公司等，用于还款、还贷以及其他经营活动；另有1亿元经同意挪给光明石业使用。
经鉴定，截至2017年2月15日，民族证券已收到还款共计4.1103718124亿元。经核实，未收回款项共计16.3896281876亿元。

对被告单位北京政泉控股有限公司以强迫交易罪判处罚金人民币六百亿元；对被告人郭汉桥以强迫交易罪判处有期徒刑二年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币三十万元；

对被告人民族证券董事长赵大建以强迫交易罪判处有期徒刑二年，并处罚金人民币二十五万元，以挪用资金罪判处有期徒刑二年六个月，决定执行有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币二十五万元；

对被告人民族证券副总裁单蔚良以挪用资金罪判处有期徒刑二年三个月，缓刑三年；

对被告人民族证券财务总监杨英以挪用资金罪判处有期徒刑二年，骗取贷款罪判处有期徒刑二年，缓刑三年，决定执行有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元。

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被通缉的

他的经历，足以再拍一部《人民的名义》

来源：《财新网》、每日经济新闻、《财新周刊》

圆脸大耳、笑颜迎人、动辄兄弟相称，一脸佛相的实则出手狠辣，惯以特殊身份与背景恐吓对手或利益相争的合作伙伴，一旦分利不均，即动用手段先抓人后夺财。

就像一个隐形人，难觅其踪，但又时刻能感受到他的存在。

《人民的名义》刘新建式的人物

已经成为《人民的名义》当中刘新建式的人物，因为他与多起财经和官场大案相关。

去年4月9日，保监会主席项俊波涉嫌严重违纪，接受组织调。据《财新》报道，项俊波落马或跟其在担任中国【农业银行(601288)、股吧】担任董事长期间，支持骗取农行32亿元开发性贷款有关。

除了房产开发，还涉足证券业，他从拥有优先认购权的第二大股东东方集团股份有限公司手中拿下民族证劵。在2011年获得民族证券控制权之后，涉嫌挪用民族证券资金，已明金额最大的一次是2014年，挪用20.5亿元。在与方正证券争夺民族证券的争斗中，2015年1月4号，因举报，时任方正证券集团董事长的李友因涉嫌内幕交易罪，被警方抓获并批捕，引发整个证券业震动。

与交从甚密但落马的官员名单很长，包括王有杰（郑州市委书记王有杰）、石发亮（河南交通厅厅长）、马建（国家安全部副部长），张越（河北省委政法委书记）。

曾多次起死回生

据此前《财新》、《财经》杂志报道，是山东聊城莘县人，出生于1967年2月。 在2014年胡润百富榜上，家族排74位，财富总值为155亿元。其主要财富来自北京的地标建筑盘古大观。

在很多人的评价中，的资本手法老练而辛辣。虽然没有充足的证据能够证明每一件传闻都是本人实施操控的，但每当重大事件发生时，都会有一股神秘的力量让整个事件迎刃而解，而最终利益的获取方都是，这自然不免让外界更加相信坊间各种传闻的真实性。

据《财新周刊》报道，2002年进军北京市场，随后拿下朝阳区大屯乡的地块，2003年，马路对面被规划为2008年奥运会举办地的主体育场，这一地块迅速升值；然而在建设中，计划的摩根中心一度面临资金困境，成为“北京第一烂尾楼”。

随后传出北京市政府收回了这一地块，北京首创甚至已拿下了重新招标的这一地块，但不久主抓奥运工程的北京市副市长刘志华被双规，首创董事长刘晓光被协助调，这一地块再次回到郭手中。

在3月30日接受外媒采访时，否认了外界传言他通过“权色交易”的手段扳倒了刘志华这一事件。

另一次在舆论前掀起轩然大波的是2010年拿下首都机场转让的61.25%的民族证券股权，当时这笔资产的估值是25.04亿元，这一价格被外界认为明显低估；然而，挂牌期满无人摘牌的民族证券最终被政泉控股拿下。按照《财新周刊》援引爆料人曲龙的举报信，此次收购牵扯到了安全部副部长马建等一系列官员的内部操作。

最后一次被媒体追逐，缘于去年9月份掀起的方正证券股权争夺战。先是政泉控股举报方正集团旗下另一家上市公司利益输送和内幕交易，事件很快转到了方正证券的股权争夺，政泉控股连续爆料，目标直指方正证券首席执行官李友及其众高管，内容牵扯包括马建在内的多笔权钱交易。最终，李友等高管悉数被带走调，政泉控股顺利进入方正证券董事会。

来源：价值线、辽宁省大连市中级人民法院官网