东方银星2020年第一次临时股东大会法律意见书

北京市隆安律师事务所上海分所
关于福建【东方银星(600753)、股吧】投资股份有限公司 
2020年第一次临时股东大会的
法律意见书

二〇二〇年三月


北京市隆安律师事务所上海分所
关于福建东方银星投资股份有限公司 
2020年第一次临时股东大会的
法律意见书

致:福建东方银星投资股份有限公司

北京市隆安律师事务所上海分所（以下简称 
“本所 
”）接受福建东
方银星投资股份有限公司（以下简称 
“公司 
”）委托，根据《中华人民
共和国公司法》（以下简称 
“《公司法》 
”）、《中华人民共和国证券
法》 
(以下简称 
“《证券法》 
”)、《上市公司股东大会规则》（以下简
称“《股东大会规则》 
”）等法律、法规、规章和其他规范性件以及
《福建东方银星投资股份有限公司章程》（以下简称 
“《公司章程》 
”）
的有关规定，指派律师出席了公司于 
2020年 
3月 
5日召开的 
2020
年第一次临时股东大会 
(“本次股东大会 
”),并就本次股东大会相关事
项出具本法律意见书。


为出具本法律意见书，本所律师审了公司提供的有关本次股东
大会的件，包括但不限于公司第七届董事会第十次会议决议及根据
上述决议内容刊登的公告、关于召开本次股东大会的通知、本次股东
大会的会议资料等，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明，并参
加了公司本次股东大会现场会议的全过程。



在本法律意见书中，本所根据本法律意见书出具日或以前发生的
事实及本所律师对该事实的了解，仅就本次股东大会的程序事宜所涉
及的相关法律问题发表法律意见。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。本所同
意公司将本法律意见书作为本次股东大会必需件公告，未经本所书
面同意，本法律意见书不得用于其他任何目的。


鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性件的要求，
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所谨出
具法律意见如下:

一、本次股东大会的召集、召开程序

（一）本次股东大会的召集 


2020年 
2月 
18日，公司第七届董事会第十次会议审议通过《关
于提请召开 
2020年第一次临时股东大会的议案》，决定于 
2020年 
3
月 
5日召开 
2020年第一次临时股东大会。



2020年 
2月 
19日，公司在《上海证券报》、《证券时报》及上
海证券交易所网站 
sse.com发布了《福建东方银星投资股份
有限公司关于召开 
2020年第一次临时股东大会的通知》，在法定期
限内将本次股东大会的召开时间及地、会议审议事项、会议出席对
象、会议登记方法等事项以公告形式通知了全体股东。


（二）本次股东大会的召开


本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。


本次股东大会的现场会议定于 
2020年 
3月 
5日 
14 
00分在
上海市闵行区闵虹路 
166号中庚环球创意中心 
1号楼 
32层会议室召
开。部分董事、监事因疫情防控需要，以视频方式参加会议。为配合
视频会议的技术效果，经全体与会股东代表同意，会议临时调整到闵
虹路 
166号中庚环球创意中心 
1号楼 
30层会议室召开。


本次股东大会通过上海证券交易所网络投票系统进行网络投票，
通过交易系统投票平台的投票时间为 
2020年 
3月 
5日的交易时间段，
即 
9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时
间为 
2020年 
3月 
5日的 
9:15-15:00。


经本所律师审核 
,本次股东大会召开的实际时间、方式、会议审
议的议案与《股东大会通知》中公告的时间、方式、提交会议审议的
事项一致，具体会议室的调整是因疫情防控需要引起，也未影响会议
的正常召开。本所律师认为 
,本次股东大会召集、召开程序符合《公
司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性件以
及《公司章程》的有关规定。


二、出席本次股东大会人员资格与召集人资格

（一）出席本次股东大会的人员资格 


1、出席本次股东大会的股东及股东代表

根据本次股东大会通知，截止 
2020年 
3月 
2日收市后在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东（或其代理


人）有权出席本次股东大会。


经验，出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共
计 
4人，代表有表决权股份 
57,419,062股，占公司有表决权股份总数
的 
44.86%，均为股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司登记在册的公司股东。


经核出席本次股东大会现场会议的股东及代理人的身份证明、
持股凭证、授权委托书等件，本所律师认为，出席本次股东大会的
股东及代理人均具有合法有效的资格。


根据上证所息网络有限公司提供的数据 
,参与本次股东大会网
络投票的股东共计 
7名,代表有表决权股份 
175,100股,占公司有表决
权股份总数的 
0.14%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，
由上证所息网络有限公司进行验证。



2、参加股东大会表决的中小投资者股东

中小投资者股东，是指除以下股东之外的公司其他股东:公司实
际控制人及其一致行动人；单独或者合计持有公司 
5%以上股份的股
东；公司董事、监事、高级管理人员。


通过现场和网络参加本次股东大会的中小投资者股东共计 
9人，
代表有表决权股份 
5,777,555股，占公司有表决权股份总数的 
4.51%。



3、其他出席人员

经本所律师验证，出席本次股东大会的人员还有公司的部分董
事、监事、高级管理人员及本所见证律师。因疫情防控工作需要，董
事刘春彦、张继德、俞辉、杜继国、监事于战勇、颜肃以视频方式出


席本次股东大会。


（二）召集人资格

本次股东大会的召集人为公司董事会 
,召集人资格符合《公司
法》、《股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性件以及
《公司章程》的规定。


本所律师认为，本次股东大会召集人资格合法、有效；在参与本
次股东大会网络投票的股东资格符合法律、行政法规、规范性件及
《公司章程》规定的前提下，本次股东大会出席人员的资格均合法有
效。


三、本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果 


(一)本次股东大会的表决方式、表决程序 


1、本次股东大会审议的议案与《股东大会通知》相符 
,没有出现
修改议案或增加新议案的情形。



2、本次股东大会审议的议案均为特殊决议事项，须经出席本次
股东大会的股东（含股东代理人）所持表决权三分之二以上通过。



3、本次会议 
1-9、11项议案为关联交易议案，关联股东中庚地
产实业集团有限公司已回避表决，关联股东何珠兴未参与本次股东大
会的现场及网络投票。



4、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。

经本所律师见证 
,本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议


通知中列明的议案。



5、参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上海证券
交易所交易系统投票平台或互联网投票系统行使了表决权 
,网络投票
结束后 
,上证所息网络有限公司向公司提供了网络投票的统计数据
件。



6、会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果 
,宣布了
议案的表决情况 
,并根据表决结果宣布了议案的通过情况。

(二)本次股东大会的表决结果
本次股东大会对列入股东大会通知的议案进行了审议，并以现场
投票和网络投票方式进行了表决。

经本所律师见证，公司本次股东大会审议通过了如下议案: 
1、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
本议案涉及关联交易，关联股东中庚地产实业集团有限公司回避
表决。


表决结果:同意 
16,603,447股，占出席会议的股东所持有效表决
权股份总数的 
99.8154%；反对 
30,700股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0.1846%；弃权 
0股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0%。


中小投资者股东表决结果:同意 
5,746,855股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
99.4686%；反对 
30,700股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0.5314%；
弃权 
0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的


0%。



2、逐项审议《关于公司非公开发行股票方案的议案》

本议案涉及关联交易，关联股东中庚地产实业集团有限公司回避
表决。



2.01发行股票的种类和面值
表决结果:同意 
16,532,847股，占出席会议的股东所持有效表决
权股份总数的 
99.3910%；反对 
30,700股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0.1845%；弃权 
70,600股，占出席会议的股东所
持有效表决权股份总数的 
0.4245%。


中小投资者股东表决结果:同意 
5,676,255股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
98.2466%；反对 
30,700股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0.5313%；
弃权 
70,600股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份
总数的 
1.2221%。



2.02发行方式和发行时间
表决结果:同意 
16,603,447股，占出席会议的股东所持有效表决
权股份总数的 
99.8154%；反对 
30,700股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0.1846%；弃权 
0股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0%。


中小投资者股东表决结果:同意 
5,746,855股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
99.4686%；反对 
30,700股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0.5314%；


弃权 
0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0%。



2.03发行对象及认购方式
表决结果:同意 
16,603,447股，占出席会议的股东所持有效表决
权股份总数的 
99.8154%；反对 
30,700股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0.1846%；弃权 
0股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0%。


中小投资者股东表决结果:同意 
5,746,855股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
99.4686%；反对 
30,700股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0.5314%；
弃权 
0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0%。



2.04定价基准日、发行价格与定价则
表决结果:同意 
16,603,447股，占出席会议的股东所持有效表决
权股份总数的 
99.8154%；反对 
30,700股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0.1846%；弃权 
0股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0%。


中小投资者股东表决结果:同意 
5,746,855股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
99.4686%；反对 
30,700股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0.5314%；
弃权 
0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0%。



2.05发行数量
表决结果:同意 
16,603,447股，占出席会议的股东所持有效表决
权股份总数的 
99.8154%；反对 
30,700股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0.1846%；弃权 
0股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0%。


中小投资者股东表决结果:同意 
5,746,855股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
99.4686%；反对 
30,700股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0.5314%；
弃权 
0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0%。



2.06限售期
表决结果:同意 
16,603,447股，占出席会议的股东所持有效表决
权股份总数的 
99.8154%；反对 
30,700股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0.1846%；弃权 
0股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0%。


中小投资者股东表决结果:同意 
5,746,855股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
99.4686%；反对 
30,700股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0.5314%；
弃权 
0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0%。



2.07滚存未分配利润的安排
表决结果:同意 
16,603,447股，占出席会议的股东所持有效表决

权股份总数的 
99.8154%；反对 
30,700股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0.1846%；弃权 
0股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0%。


中小投资者股东表决结果:同意 
5,746,855股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
99.4686%；反对 
30,700股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0.5314%；
弃权 
0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0%。



2.08上市地
表决结果:同意 
16,603,447股，占出席会议的股东所持有效表决
权股份总数的 
99.8154%；反对 
30,700股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0.1846%；弃权 
0股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0%。


中小投资者股东表决结果:同意 
5,746,855股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
99.4686%；反对 
30,700股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0.5314%；
弃权 
0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0%。



2.09募集资金金额和用途
表决结果:同意 
16,603,447股，占出席会议的股东所持有效表决
权股份总数的 
99.8154%；反对 
30,700股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0.1846%；弃权 
0股，占出席会议的股东所持有


效表决权股份总数的 
0%。


中小投资者股东表决结果:同意 
5,746,855股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
99.4686%；反对 
30,700股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0.5314%；
弃权 
0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0%。



2.10决议有效期
表决结果:同意 
16,603,447股，占出席会议的股东所持有效表决
权股份总数的 
99.8154%；反对 
30,700股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0.1846%；弃权 
0股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0%。


中小投资者股东表决结果:同意 
5,746,855股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
99.4686%；反对 
30,700股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0.5314%；
弃权 
0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0%。



3、《关于公司非公开发行股票预案的议案》

本议案涉及关联交易，关联股东中庚地产实业集团有限公司回避
表决。


表决结果:同意 
16,603,447股，占出席会议的股东所持有效表决
权股份总数的 
99.8154%；反对 
30,700股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0.1846%；弃权 
0股，占出席会议的股东所持有


效表决权股份总数的 
0%。


中小投资者股东表决结果:同意 
5,746,855股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
99.4686%；反对 
30,700股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0.5314%；
弃权 
0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0%。



4、《关于公司非公开发行股票募集资金运用的可行性分析报告
的议案》

本议案涉及关联交易，关联股东中庚地产实业集团有限公司回避
表决。


表决结果:同意 
16,603,447股，占出席会议的股东所持有效表决
权股份总数的 
99.8154%；反对 
30,700股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0.1846%；弃权 
0股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0%。


中小投资者股东表决结果:同意 
5,746,855股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
99.4686%；反对 
30,700股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0.5314%；
弃权 
0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0%。



5、《关于本次非公开发行股票无需编制前次募集资金使用情况
报告的说明的议案》

本议案涉及关联交易，关联股东中庚地产实业集团有限公司回避


表决。


表决结果:同意 
16,603,447股，占出席会议的股东所持有效表决
权股份总数的 
99.8154%；反对 
30,700股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0.1846%；弃权 
0股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0%。


中小投资者股东表决结果:同意 
5,746,855股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
99.4686%；反对 
30,700股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0.5314%；
弃权 
0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0%。



6、《关于签署附条件生效的非公开发行股票之认购合同的议案》

本议案涉及关联交易，关联股东中庚地产实业集团有限公司回避
表决。


表决结果:同意 
16,603,447股，占出席会议的股东所持有效表决
权股份总数的 
99.8154%；反对 
30,700股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0.1846%；弃权 
0股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0%。


中小投资者股东表决结果:同意 
5,746,855股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
99.4686%；反对 
30,700股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0.5314%；
弃权 
0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0%。



7、《关于公司本次非公开发行股票摊薄即期回报、填补回报措
施及相关主体承诺的议案》

本议案涉及关联交易，关联股东中庚地产实业集团有限公司回避
表决。


表决结果:同意 
16,603,447股，占出席会议的股东所持有效表决
权股份总数的 
99.8154%；反对 
30,700股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0.1846%；弃权 
0股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0%。


中小投资者股东表决结果:同意 
5,746,855股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
99.4686%；反对 
30,700股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0.5314%；
弃权 
0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0%。



8、《关于公司非公开发行股票涉及关联交易的议案》

本议案涉及关联交易，关联股东中庚地产实业集团有限公司回避
表决。


表决结果:同意 
16,603,447股，占出席会议的股东所持有效表决
权股份总数的 
99.8154%；反对 
30,700股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0.1846%；弃权 
0股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0%。


中小投资者股东表决结果:同意 
5,746,855股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
99.4686%；反对 
30,700股，


占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0.5314%；
弃权 
0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0%。



9、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次非公开发
行股票相关事宜的议案》

本议案涉及关联交易，关联股东中庚地产实业集团有限公司回避
表决。


表决结果:同意 
16,603,447股，占出席会议的股东所持有效表决
权股份总数的 
99.8154%；反对 
30,700股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0.1846%；弃权 
0股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0%。


中小投资者股东表决结果:同意 
5,746,855股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
99.4686%；反对 
30,700股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0.5314%；
弃权 
0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0%。



10、《关于公司未来三年（ 
2020-2022年）股东回报规划的议案》

表决结果:同意 
57,563,462股，占出席会议的股东所持有效表决
权股份总数的 
99.9466%；反对 
30,700股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0.0534%；弃权 
0股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0%。


中小投资者股东表决结果:同意 
5,746,855股，占出席会议的中


小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
99.4686%；反对 
30,700股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0.5314%；
弃权 
0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0%。



11、《关于同意控股股东中庚地产实业集团有限公司免于以要约
收购方式增持公司股份的议案》

本议案涉及关联交易，关联股东中庚地产实业集团有限公司回避
表决。


表决结果:同意 
16,603,447股，占出席会议的股东所持有效表决
权股份总数的 
99.8154%；反对 
30,700股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0.1846%；弃权 
0股，占出席会议的股东所持有
效表决权股份总数的 
0%。


中小投资者股东表决结果:同意 
5,746,855股，占出席会议的中
小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
99.4686%；反对 
30,700股，
占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0.5314%；
弃权 
0股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 
0%。


本所律师审核后认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合
《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性
件以及《公司章程》的有关规定，表决程序及表决结果合法有效。


四、结论意见


综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集人资格合法有效，
召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等
法律、法规、规章和其他规范性件及《公司章程》的有关规定；出
席本次股东大会现场会议人员资格合法有效；本次股东大会的表决程
序、表决结果合法有效。