600619:海立股份:国泰君安证券股份有限公司关于上海海立(集团)股份有限公司详式权益变动报告书(修订稿)之财务顾问核意见PDF

告日期：2018-09-28

国泰君安证券股份有限公司
关于

上海海立（集团）股份有限公司详式权益变动报告书（修订稿）
之

财务顾问核意见

财务顾问

签署日期：二零一八年九月

声明

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容第15号—权益变动报告书》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号—上市公司收购报告书》等法律法规和规范性件的规定，本财务顾问按照行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的精神，对本次权益变动的相关情况和资料进行了核，对信息披露义务人出具的《详式权益变动报告书（修订稿）》所披露的内容出具核意见，以供投资者和有关各方参考。

为使相关各方恰当地理解和使用本核意见，本财务顾问特作出以下声明：
1、本财务顾问所依据的有关资料由信息披露义务人提供。信息披露义务人已作出声明，保证其所提供的所有件、材料及口头证言真实、准确、完整、及时，不存在任何重大遗漏、虚假记载或误导性陈述，并对其真实性、准确性、完整性和合法性负责。

2、本财务顾问已按照规定履行了尽职调义务，对信息披露义务人披露的《详式权益变动报告书（修订稿）》进行了核，确信内容与格式符合规定，并保证所发表的专业意见与信息披露义务人披露内容不存在实质性差异。

3、特别提醒投资者注意，本核意见不构成对本次权益变动各方及其关联公司的任何投资建议，投资者根据本核意见所做出的任何投资决策而产生的相应风险，本财务顾问不承担任何责任。

4、本财务顾问与本次权益变动各方当事人均不存在利害关系，就本次《详式权益变动报告书（修订稿）》所发表的核意见是完全独立进行的。

5、本财务顾问特别提醒投资者认真阅读信息披露义务人出具的《详式权益变动报告书（修订稿）》以及有关此次权益变动各方发布的相关公告。

6、在担任财务顾问期间，本财务顾问执行了严格的保密措施及内部防火墙制度。

7、本财务顾问特别提醒本次交易相关主体及投资者认真阅读信息披露义务
人出具的《详式权益变动报告书（修订稿）》以及有关此次权益变动各方发布的相关公告。

目 录

声明................................................................................................................................ 2
释义................................................................................................................................ 5

一、本次权益变动报告书所披露信息的真实性、准确性和完整性................. 6

二、对信息披露义务人本次权益变动目的核................................................. 6

三、对信息披露义务人及其控股股东、实际控制人基本情况的核............. 7

四、对信息披露义务人本次权益变动方式的核........................................... 13

五、对信息披露义务人资金来源的核........................................................... 14

六、对信息披露义务人后续计划的核........................................................... 14

七、对本次权益变动对上市公司影响的核................................................... 16

八、对信息披露义务人与上市公司之间的重大交易的核........................... 17

九、对前六个月内信息披露义务人买卖上市公司股票情况的核............... 18

十、对其他重大事项的核............................................................................. 19

十一、财务顾问结论性意见....……
[] [历史公告]

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