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最新统计！券商投行监管“黑榜”，哪家最受伤？

作者：闸北股痴
2021-04-20 10:09:06
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投行监管“黑榜”

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

继机构部投行业务违规处罚息栏连发38份监管函后，证监会首次在新闻发布会上进行了公开回应。

饶有兴趣的行家，梳理了2021年内涉及投行业务的监管息，并有了新的发现。

18家券商收到36起罚单

以监管函出具日期为准，行家统计了2021年内来自证监会、交易所及交易商协会等监管机构对投行业务开出的“罚单”。

数据显示，2021年以来，共有18家券商投行业务受到了监管处罚，共计36起。（回复【年内投行处罚】违规详情）

海通证券受罚最多最重

从监管函数量来，海通证券毫无悬念的居首，年内共有9份。其次是国金证券和国证券，各有3份。东方投行、华西证券、民生证券、西部证券、中金公司、中建投和中证券各有2份。安证券、光大证券、瑞方正、新时代证券、招商证券、中山证券和【中泰证券(600918)、股吧】各有1份。

从监管处罚的类型来，最严重的一档是“认定为不适当人选”，距离撤销资格仅有一步之遥。来自海通证券的3名投行人员，分别被证监会“关禁闭”，期限从3个月到半年。

华西证券和中建投，各有两名保代被证监会予以“暂不受理与行政许可有关件3个月”的处罚。

“责令改正”共有3起，海通证券、中山证券和中证券，三家券商各领1份。

“监管谈话”共有8起。被请去“喝茶”的包括海通证券三名投行人员，来自民生证券的两名保代，分别来自国金证券和来自新时代证券各一名投行人士。此外，海通证券和中建投的合规负责人、投行业务负责人，也被要求前往富凯大厦接受监管谈话。

当然，最为常见的是“监管警示”，共有20起。

合规投入尚未见效

行家注意到，部分被名的券商，在2020年报中披露了合规风控方面的投入，且同比均有不同程度的增长。

比如，本次被名的海通证券，2020年投入5.57亿元，同比略增5.09%；招商证券、国证券和【中金公司(601995)、股吧】，投入均超过4亿元。

然而，从监管处罚的频次来，券商对合规风控的投入，似乎还没有起到应有的作用。

监管层面最新评论

券商投行业务频频“出事”，引来了广泛的关注。

4月16日，证监会例行召开了新闻发布会。除发布了修订《科创属性评价指引（试行）》和2020年以来上市公司财务造假案件办理情况外，证监会发言人就“集中公布多条投行业务违规处罚息”事件，回答了记者提问。

注册制以息披露为中心，把选择权真正交给市场，上市公司质量“关口”前移，保荐机构必须要承担更多的把关责任。证监会始终高度重视投行业务质量，多措并举督促保荐机构归位尽责，把好资本市场“入口关”。建立健全投行业务违规处罚息公示机制，强化市场声誉约束是其中一项重要措施。多年以来，证监会相关部门、派出机构和自律组织，已在各自网站上分别公示所作出的证券公司违规处罚息。

为进一步强化市场声誉约束，督促保荐机构提升执业质量，证监会从去年初开始定期汇总会内相关部门、派出机构、自律组织等依法采取的行政监管措施、自律惩戒措施，按季度在投行业务违规处罚息公示平台集中公示。4月6日，证监会对2021年第一季度的相关处罚息予以公示，共计38条，其中行政监管措施29条，自律惩戒措施9条。

促进投行归位尽责是一项系统工程和长期工作，需要有关方面相互协同、发挥合力、常抓不懈。下一步，证监会将继续按照“建制度、零容忍、不干预”的九字方针，坚持“四个敬畏、一个合力”的监管理念，加大监管执法力度，着力完善制度规则体系，强化市场声誉约束，促进投行主动归位尽责。

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