披违规，这家IVD上游原料上市公司及董秘被深交所通报批评

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这是医业观察的第1692-4期文章

来源中国经济网

深交所网站日前公布《关于对北京义翘神州科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》(深证上〔2023〕84号)，经查明，北京义翘神州科技股份有限公司(以下简称“义翘神州”，301047.SZ)存在以下违规行为。

义翘神州于2022年8月29日披露的《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》显示，自上市以来，义翘神州使用闲置自有资金进行现金管理最大额度为258908万元，其中，截至2021年12月31日的最高余额为172898万元，截至董事会审议通过日的最高余额为258908万元。义翘神州未就上述交易及时履行审议程序及息披露义务，直至2022年8月23日、29日和9月9日才补充履行董事会和股东大会审议程序并披露。

深交所判定，义翘神州的上述行为违反了深交所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第1.4条、第5.1.1条、第7.1.2条第一款第一项和第四项、第7.1.3条第一款第一项和第四项的规定。

义翘神州董事会秘书冯涛，未能恪尽职守、履行诚勤勉义务，违反了深交所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第1.4条、第4.2.2条、第5.1.2条和《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第3.3.34条第一项的规定，对义翘神州上述违规行为负有重要责任。

鉴于上述违规事实及情节，依据深交所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第12.4条、第12.6条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第十九条第二款、第二十九条第二款的规定，经深交所纪律处分委员会审议通过，决定对北京义翘神州科技股份有限公司给予通报批评的处分；对北京义翘神州科技股份有限公司董事会秘书冯涛给予通报批评的处分。

公司年报显示，冯涛自2020年3月27日至2023年3月26日任公司董事、财务总监、董事会秘书。冯涛，中国国籍，无境外永久居留权，中国注册会计师(非执业会员)、高级会计师。2004年毕业于河北大学会计学专业，获学士学位。2006年10月至2011年9月，历任中瑞岳华会计师事务所审计部审计员、项目经理、高级项目经理，2011年9月至2013年11月，任民生证券股份有限公司投资银行事业部业务经理，2013年11月至2017年4月，历任北京百灵天地环保科技股份有限公司财务总监、董事会秘书。2017年4月至2018年11月，就职于义翘有限，负责公司日常财务管理、上市筹备等工作，2018年12月至今，任义翘有限、义翘科技财务总监，2019年2月至今，任义翘有限、义翘科技董事，2020年3月至今，任义翘科技董事会秘书。

公司于2022年8月29日披露的《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》显示，公司于2022年8月23日召开董事会和监事会审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意自公司上市之日(2021年8月16日)起，使用闲置自有资金320000.00万元用于购买投资期限不超过12个月的银行或其他金融机构发行的安全性高、流动性好、不影响公司正常经营的投资产品或中低风险理财产品(包括但不限于结构性存款、协议存款、国债逆回购等)，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用，并同意授权总经理在上述有效期及资金额度内行使该项投资决策并签署相关合同文件。自公司上市之日以来，公司使用闲置自有资金进行现金管理最大额度为258908.00万元。

保荐机构认为义翘神州本次使用部分闲置自有资金进行现金管理所购产品均为通过大型银行购买的银行理财、结构性存款和货币基金，风险等级均为低风险或中低风险，不包含高风险理财产品，安全性高、流动性好，已到期产品本金和收益均按期赎回到账，且不存在亏损情形，提升了公司资金的利用率，有利于公司长远发展，不存在损害公司股东，尤其是中小股东利益的情形。保荐机构对义翘神州使用部分闲置自有资金进行现金管理事项无异议。

义翘神州于2021年8月16日在深交所创业板上市，公开发行股份数量为1700.00万股，发行价格为292.92元/股。义翘神州募集资金总额为49.80亿元，扣除发行费用后，募集资金净额为47.24亿元。义翘神州的保荐机构为中证券股份有限公司，保荐代表人为赵陆胤、焦延延，财务顾问及副主承销商为星展证券(中国)有限公司。该公司上市发行费用为2.56亿元(不含增值税)，中证券股份有限公司、星展证券(中国)有限公司获得保荐及承销费2.37亿元。

深圳证券交易所文件

深证上〔2023〕84号

　　关于对北京义翘神州科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定

　　当事人

　　北京义翘神州科技股份有限公司，住所北京市北京经济技术开发区科创十街18号院9号楼306室；

　　冯涛，北京义翘神州科技股份有限公司董事会秘书。

　　经查明，北京义翘神州科技股份有限公司(以下简称“义翘神州”)存在以下违规行为

　　义翘神州于2022年8月29日披露的《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》显示，自上市以来，义翘神州使用闲置自有资金进行现金管理最大额度为258,908万元，其中，截至2021年12月31日的最高余额为172,898万元，截至董事会审议通过日的最高余额为258,908万元。义翘神州未就上述交易及时履行审议程序及息披露义务，直至2022年8月23日、29日和9月9日才补充履行董事会和股东大会审议程序并披露。

　　义翘神州的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第1.4条、第5.1.1条、第7.1.2条第一款第一项和第四项、第7.1.3条第一款第一项和第四项的规定。义翘神州董事会秘书冯涛，未能恪尽职守、履行诚勤勉义务，违反了本所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第1.4条、第4.2.2条、第5.1.2条和《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第3.3.34条第一项的规定，对义翘神州上述违规行为负有重要责任。

　　鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第12.4条、第12.6条和《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》第十九条第二款、第二十九条第二款的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定

　　一、对北京义翘神州科技股份有限公司给予通报批评的处分；

　　二、对北京义翘神州科技股份有限公司董事会秘书冯涛给予通报批评的处分。

　　对于北京义翘神州科技股份有限公司及相关当事人的上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚档案，并向社会公开。

　　深圳证券交易所

　　2023年2月14日

---The End---

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