IPO纵览|联想上市申请获受理；宁德时代收到问询函

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A股IPO动态

联想集团科创板上市申请已获受理

9月30日，上交所网站披露，联想集团有限公司科创板上市申请已获受理，公司已提交科创板公开发行存托凭证招股说明书（申报稿）。

年内25家A股公司“谢幕” 

A股市场常态化退市机制正在加速形成。9月28日，首商股份向上交所提出主动终止上市申请。9月30日首商股份公告，上交所受理本公司股票终止上市申请。至此，年内已有25家公司退市，其中17家是强制退市，7家重组退市，1家主动退市。光大银行分析师周茂华对记者表示，退市公司数量增多，反映的国内资本市场制度优化、退市标准得到严格执行、市场监管强化，有助于发挥资本市场优胜劣汰机制，优化市场资源配置效率，对上市公司形成强有力约束，促进上市公司加快推进高质量发展。同时，退市数量增多也助于扭转以往出现过的投资者“炒小、炒差”的歪风，推动投资者理念向价值型转变。

珠海冠宇、孩子王、百普赛斯中签号出炉

据交易所消息，珠海冠宇公布网上中签结果，中签号码共有65400个，每个中签号码只能认购500股珠海冠宇股票。

中签号码如下

据交易所消息，孩子王公布网上中签结果，中签号码共有63099个，每个中签号码只能认购500股孩子王股票。

中签号码如下

据交易所消息百普赛斯公布网上中签结果，中签号码共有40000个，每个中签号码只能认购500股百普赛斯股票。

中签号码如下

亚康股份、同益中、富吉瑞公布网上中签率

据交易所公告，亚康股份公布网上申购情况及中签率，回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.012%。

据交易所公告，同益中公布网上申购情况及中签率，回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.027%。

据交易所公告，富吉瑞公布网上申购情况及中签率，回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.025%。

港股IPO动态

柠萌影视将港股IPO

9月30日，腾讯投资的柠萌影视传媒计划在香港进行3亿美元IPO。上海柠萌影视传媒股份有限公司（简称柠萌影业）2014年成立于上海 ，致力于电视剧、电影、网络节目的投资、制作、营销、发行、衍生等全产业链运营。

生物制药公司和誉寻求港股IPO

9月30日，生物制药公司和誉寻求通过香港IPO筹资至多2.25亿美元。上海和誉生物医药科技有限公司成立于2016年4月，是一家致力于创新药物研发的医药企业。公司主要创始人曾在国际及国内多家大型知名药企担任研发管理重要职务，是多项国际专利的发明人，并参与和推动过多个新药通过美国FDA批准与上市。

收购大事

泰胜风能收购公司股权案通过反垄断审查

9月30日，泰胜风能公告，公司于近日收到了凯得投控发来的国家市场监督管理总局出具的《经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书》(反垄断审查决定〔2021〕559号)，其具体内容如下“根据《中华人民共和国反垄断法》第二十五条规定，经初步审查，现决定，对广州凯得投资控股有限公司收购上海泰胜风能装备股份有限公司股权案不实施进一步审查。你公司从即日起可以实施集中。该案涉及经营者集中反垄断审查之外的其他事项，依据相关法律办理。” 

华域汽车子公司持有延锋安道全部股权

9月30日，华域汽车公告，此次交易方已按协议约定，完成包括公司全资子公司收购延锋安道拓座椅有限公司49.99%股权及其他相关资产交易在内的相关标的股权转让、登记、过户等工作。2021年9月30日，交易方已按约定支付交易的部分相关款项。截至目前，公司全资子公司延锋汽车饰件系统有限公司已持有延锋安道拓座椅有限公司100%股权，延锋安道拓座椅有限公司已更名为“延锋国际座椅系统有限公司”。

安彩高科完成收购光热科技

9月30日，安彩高科公告，此前披露，公司于2021年9月7日召开第七届董事会第十五次会议、第七届监事会第十三次会议，于2021年9月23日召开2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于收购光热科技股权暨关联交易的议案》，同意公司以自有资金21197万元收购控股股东河南投资集团有限公司持有河南安彩光热科技有限责任公司(“光热科技”)100%的股权。近日，光热科技已办理完成工商登记变更手续，公司成为持有光热科技100%股权的控股股东。

债券发行

齐鲁银行拟发行可转债募资

9月30日，齐鲁银行公告，拟发行可转债募资不超过80亿元，用于支持本行未来各项业务发展。

浙商证券拟发行不超70亿元可转债

9月30日，浙商证券公告，拟发行可转债募资不超过70亿元，用于补充公司营运资金，支持业务发展。

定增事项

宁德时代收问询函

9月30日，宁德时代收到问询函，就公司4月披露的不超190亿元对外投资事项及此前定增募资582亿元事项，问询函要求公司详细论证在持有大额货币资金、较高现金流入，且持续大额对外投资的情况下，本次发行融资的必要性及规模合理性；说明在前次募投项目资金尚未使用完毕的情况下开展本次募投项目的必要性、合理性，是否存在过度融资的情形等。

今年前三季A股定增出现“量增价减”

定增案例多，募资总额少，直接原因是单个方案的募资金额低了，或者说，募资规模动辄数十亿元、上百亿元的案例少了。数据显示，2020年实际定增募资额超过百亿元的公司共有17家，而2021年前三季度只有5家。募资总额少的另一个原因是超过100家公司实际定增募资额不足，有些缺口几亿元，多的可达十几亿元。

光力科技披露定增结果

9月30日，光力科技披露向特定对象发行股票发行情况报告书，确定此次发行价格为27.10元/股，发行股数2029.5202万股，募资总额约5.50亿元；发行对象最终确定为16家，锁定期为6个月。 

士兰微披露定增情况

9月30日，士兰微披露定增情况，最终发行价格51.8元/股，共募资11.22亿元，发行对象为中国华融、博时基金、UBS AG、大家资产、诺德基金、景顺长城等6名投资者。 

新三板精选层

多家券商拥有北交所交易权限的客户数超万人

据悉，截至9月30日，包括海通证券、申万宏源、国泰君安、兴业证券、国金证券在内的多家券商拥有北交所交易权限的客户数均超过万人。不少券商在内部针对北交所相关业务制定了KPI。

退市风险区

*ST腾邦财务总监因担保事项收到监管函

*ST腾邦9月30日公告，公司时任财务总监周海燕收到监管函，2020年8月18日，*ST腾邦披露《关于深圳证券交易所问询函第220号的回复公告》显示，腾邦集团与周世平于2016年2月签订《借款合同》，借款本金18,000万元，腾付通和融易行在保证合同上加盖公章为该笔借款提供担保。*ST腾邦未就上述担保事项履行审议程序和及时息披露义务。周海燕作为*ST腾邦时任财务总监，未能恪尽职守、履行勤勉尽责义务，对*ST腾邦上述违规行为负有重要责任。 

*ST丰华控股股东取得预重整备案

*ST丰华9月30日公告，截至目前，公司控股股东隆鑫控股有限公司(“隆鑫控股”)持有公司6290.1231万股无限售流通股，占公司总股本的33.45%。隆鑫控股向重庆市第五中级人民法院(“法院”)提交预重整申请。公司于2021年9月30日收到控股股东隆鑫控股通知，法院经审查确定隆鑫控股符合预重整条件，予以备案登记，并向隆鑫控股出具预重整备案通知书。

ST维维股东维维集团解质4500万股

ST维维公告，2021年9月30日，公司接到股东维维集团函告，获悉其将所持有的公司部分股份办理了解除质押手续，此次解质4500万股。此次部分股份解除质押后，维维集团持有公司股份累计质押数量为202,525,199股，占其持股数量比例为76.15%,占公司总股本比例为12.11%。

END

见习记者 褚念颖

版式 褚念颖

编辑 王莹

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