监管继续重拳出 惩处投顾力度加大

　　时下理财方式日益多样化，投顾行业悄然走俏。投资咨询顾问通过对股民投资决策提供分析建议来获得报酬的确为不具备专业财经知识的股民带来极大便利，大幅降低了股市准入门槛，但同时也滋生了许多问题。据华讯投资了解到，对于投顾行业许多不规范的执业行为，监管加大了惩处力度，严格划定了红线，为投顾行业敲响了违规、违法只有一步之遥的警钟。

　　据券商中国报道，根据各地证监局息不完全统计，去年以来，监管部门至少对22家投资咨询公司出具了35份书面监管函，换句话说，已有超过四分之一的投资咨询公司近两年被监管“敲打”。

　　今年6月份，针对业内84家投资咨询机构的执业规范已正式颁布，将投资咨询机构经常踩踏的雷区一一覆盖。比如，执业规范明确规定，证券投资咨询机构及其投资顾问应当完整、客观、准确地运用有关息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关息、资料。引用有关息、资料时，应当注明出处和著作权人。

　　另外，执业规范对从业人员推广证券投顾业务时提出七大禁区，规定证券投资咨询机构及从业人员在推广证券投资顾问业务时，禁止虚假、不实、误导性营销宣传，不得有以下七项行为，包括欺诈客户，向客户承诺确定收益或收益范围，向客户承诺承担投资损失，对过往业绩进行夸大宣传，仅宣传所提供产品的功能但不说明产品的局限性，使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资者认为没有风险的表述，对公司的经营范围、经营时间、自身实力等进行不符合实际的宣传等。

　　大连华讯投资股份有限公司(简称“华讯投资”)作为中国成立最早、规模最大的证券投资咨询专业机构之一，深刻理解监管精神，落实监管要求，强化口碑和品牌塑造。

　　一是坚守合规红线，实现全留痕管理。华讯投资强化全员合规、全流程合规意识，实现全留痕管理;做到多备份管理，实施有效补救和惩戒措施，落实适当性要求;完善风险评估体系，杜绝简单风评，把工作做细做实。

　　二是杜绝虚假宣传，优化业务考核。公司销售人员在宣传公司时，禁止使用“绝对没有问题、跟住我操作你放心”等疑似保证收益的诱导性言语、禁止使用特定时段绩效进行宣传、禁止使用微群第三方进行虚假宣传，在销售人员在销售过程中应充分向客户提示风险，让其理性投资。同时，在考核员工工作绩效时，大连华讯把业务提成与服务、合规、投诉一并进行考核，提升服务质量，满足客户多元化需求。

　　三是强化管理制度，及时披露公司重大事项。华讯投资禁止股东或关联公司以借款、咨询费等方式抽调公司资金，强化分支机构管理，加大检力度，规范分支机构行为。同时，当发生如公司股东或高管变更、场地变更等重大事项，华讯投资及时向证监会提交了正式的书面报备件。

　　华讯投资敬畏市场、敬畏法治、敬畏风险、敬畏专业，秉承监管精神，依托独立的研究力量，以诚、严谨、务实的作风，职业化以及不断创新的精神，致力于为投资者提供全方位、高品质的专业投资咨询服务，为客户创造最大价值。