居间人管理、业务风险管控存漏洞 瑞达期货一分公司收“连号”罚单

　　日前，广东证监局公布了两则行政监管措施决定书，剑指瑞达期货广东分公司多项违规，同时该分公司负责人也因未能勤勉尽责被出具警示函。

　　具体来看，广东证监局公布的决定书〔2021〕125号显示，瑞达期货广东分公司存在三项违规一是为个别居间人申请开通公司客户关系管理系统账号。二是部分自然人居间人在该分公司考勤打卡并现场办公，而该分公司向其支付居间佣金外，并按照公司内部经纪条线业务人员考核标准，向其支付相应薪酬。三是该分公司由部分自然人居间人销售瑞达期货的资管产品，并向其支付资管产品销售佣金。

　　对此，广东证监局认定，上述情况反映出该分公司的居间人管理、业务风险管控存在漏洞，违反了《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十条第二款、《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

　　因此根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，广东证监局决定决定对该分公司采取责令改正的行政监管措施。同时要求其应高度重视，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，并于收到本决定书之日起30日内向证监局提交书面整改报告。

　　值得注意的是，与瑞达期货广东分公司一同被处罚的还有其负责人。广东证监局认为，肖赞伟作为该分公司负责人，未能勤勉尽责，对上述情况负有直接责任，因此对其出具警示函。

　　公开资料显示，瑞达期货成立于1993年，下设分支机构40多家，经营范围包括期货经纪、期货投资咨询、资产管理等。2019年9月，瑞达期货在深交所挂牌上市，成为深交所期货第一股。

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