股价一度跌停！被限制新增业务规模3个月，这家券商紧急公告来了

中国基金报记者 王元也

在上周五公告被采取限制新增各项业务规模3个月的行政监管措施后，今日盘前，华林证券紧急对该事进展进行说明，表示公司针对监管措施所涉事项已整改完成，并指出监管措施所涉限制新增各项业务规模，并非完全停止新增业务，而是对新增业务的规模进行限制，各项有业务也仍可以正常开展。

不仅如此，华林证券还率先于其他券商，在昨日深夜发布了2019年度业绩预增公告。不过，尽管如此，这一波操作对公司股价效果也较为有限，今日开盘，华林证券一度逼近跌停。

华林证券紧急说明

公司针对监管措施所涉事项已整改完成

因公司存在内部控制不完善、治理结构不健全等问题，1月3日晚间，华林证券公告称被证监会限制新增业务规模3个月。不过，1月6日早间，华林证券发布公告称，截至目前，公司针对监管措施所涉事项已整改完成。

值得注意的是，对于上市不到一年的券商来说，限制新增各项业务规模的处罚可谓较严厉。不过，华林证券解释称，监管措施所涉限制新增各项业务规模，并非完全停止新增业务，而是对新增业务的规模进行限制，公司仍可以在限制新增规模范围内拓展新业务，各项有业务也仍可以正常开展，也不影响投行等部门已承接的各项业务的正常推进。同时表示目前公司各项业务均正常开展。

来证监会指出的华林证券在展业中存在的七大违规问题

一司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工。

二 对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见。三对子公司合规管控不足，如从未对子公司进行合规检；未向另类子公司选派合规负责人，向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公。

四 未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责。

五司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，甚至部分关键职位由一人兼任（代行），公司内部难以形成有效的监督制衡。

六 总经理林立除在公司任职外，还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事。

七 监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。

深夜发布去年业绩预增公告

公司股价开票逼近跌停

有业内人士指出，华林证券此次被限制新增各项业务规模3个月，不仅会影响公司的分类评级，也将对公司业绩产生一定影响，包括对其盈利增长、后续客户及业务开发均会有影响。华林证券此前披露的2019年三季报显示，前三季度其实现营业收入6.74亿元，在A股上市券商中排名垫底，同比下降7.46%，前三季度实现归母净利润3.06亿元，同比增长18.9%，在A股上市券商中排名34位。

不过，或许为了证明此事对公司影响有限，华林证券在昨日傍晚和夜间率先发布了2019年12月财务息和2019年年度业绩预增公告。

根据公司发布的2019年12月主要财务息公告，华林证券12月母公司实现营业收入2.26亿元，环比增长199.11%；实现净利润9996.60万元，环比增长180.21%。

此外，母公司2019年共实现营业收入10.14亿元，实现净利润4.47亿元，净利润水平同比增长超30%。

不过，尽管又是发布业绩预增公告，又是说明所涉七大问题已经整改完成，今日开盘，投资者还是用脚投起了票。

今日开盘后，华林证券一度逼近跌停，随后股价震荡回升，跌幅缩窄，截止上午十半，股价跌幅超过5%，在券商股中跌幅最深。

合规成关注重

近两个月频繁更换高管

将于今年3月实施的新证券法已明确，合规管理是券商从事业务活动的基础之一，亦是监管的关注重。而在目前监管的动作来，合规确实被提到了重要位置。近期，广发、东方、招商、浙商、西南和国元等6家大中型券商就先后被证监会采取了“责令改正”或“出具警示函”的监管措施，这些公司均是在合规管理方面存在问题。

而在证监会此前指出华林证券的七大违规问题中，合规问题也是关注的重。比如公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工，对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见以及人员任职上的合规问题等。

值得一提的是，从上市前后的股权纠纷到早先的职业经理人团队更换，华林证券纠纷不断，也留不住人。一位曾在华林证券任部门负责人的相关人士透露，受股东关系影响，来的东家有着明显的家族企业特，管理层任职非常随意，也没有职业管理人团队理念，业务违规操作较多，不仅是高管变动频繁，一线人员也很难长期留下。

此外，从去年11月开始，华林证券开始频繁的更换高管，调整涉及公司总经理、财务总监、监事会主席、董秘等多个职位，似乎是在积极调整。

去年11月13日，公司公告了第二届董事会第七次会议决议，会议审议通过了变更公司财务总监和公司总经理的两项议案，其中，潘宁辞去财务总监，将继续担任公司董事及副总裁，公司董事会聘任关晓斌先生为财务总监。同时，林立辞去总经理职位，将继续担任董事长，公司董事会聘任朱瑾女士为总经理。

同日，公司审议通过《关于监事会主席辞职及选举新任监事会主席的议案》，钟纳辞去公司监事会主席的申请自送达监事会之日起生效，辞职后不在公司担任任何职务。公司监事会选举吴伟中先生为监事会主席。

在2019年12月3日，华林证券公告表示，公司合规总监温雪斌正式履职；12月7日，公司董事会决定聘任关晓斌担任公司董事会秘书。

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