华林证券遭证监会罚单，暂停新业务3个月！涉七项违规，含未对ABS业务出现重大风险或违规问题进行问责！

1月3日晚，华林证券公告称，因公司存在七大违规行为，被证监会采取行政监管措施！3个月内不准开展新业务！这是2020年首张券商罚单，这一行政监管措施较为严厉。

根据证监会调，华林证券存在七大违规行为

一是公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工；

二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时，未由合规总监出具书面合规性专项考核意见；

三是对子公司合规管控不足，如从未对子公司进行合规检；未向另类子公司选派合规负责人，向私募子公司选派的合规负责人主要在母公司办公；

四是未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责；

五是公司董事会、监事会、经理层中大量职位由存在关联关系的人员担任，甚至部分关键职位由一人兼任（代行），公司内部难以形成有效的监督制衡；

六是总经理林立除在公司任职外，还担任了深圳市立业集团有限公司等4家公司董事；

七是监事会主席任职不符合《公司章程》第一百九十五条的规定、公司董事会授权不明确等。

关于第四条未对投行、资产证券化业务等出现重大风险或违规问题涉及的责任人或责任部门进行问责。2019年5月17日，黑龙江证监局曾对华林证券出具警示函，因是华林证券在“红博会展托受益权资产支持专项计划”项目中，作为管理人存在如下问题

对特定始权益人、担保人的尽职调不到位。对相关主体内部控制、关联关系、担保人的债务结构等情况尽调不到位。

存续期管理不到位、息披露不及时。对专项计划的部分风险防范措施、增措施落实不到位，风险监测不及时，披露不充分。