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华西证券因金通灵项目违规被暂停保荐资格6个月

【环球网金融综合报道】近日，华西证券因在金通灵非公开发行项目中的违规行为，被江苏证监局暂停保荐业务资格6个月。该决定自2024年4月28日至10月27日生效。

江苏证监局在《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施的决定》中详细列举了华西证券的违规行为，包括尽职调查未勤勉尽责、保荐书存在不实记载、持续督导报告不实、以及现场检查工作执行不到位等。

据华西证券公告，此次暂停保荐业务资格对公司2024年及以后年份经营产生的影响存在不确定性。公司初步统计，2023年与保荐业务资格相关的业务收入约为0.35亿元。

华西证券表示，将深刻反思，加强管理，健全和完善投资银行业务内控机制，持续提升投资银行业务质量。公司将继续履行好资本市场“看门人”的责任，提高服务实体经济的能力。

值得注意的是，华西证券在手的IPO项目可能受到此次事件的影响。据wind统计数据，目前由华西证券担任保荐机构的IPO项目有3家，分别是四川众邦新材料股份有限公司、成都佳驰电子科技股份有限公司、东莞六淳智能科技股份有限公司。此外，还有一家公司河北景隆智能装备股份有限公司也聘请了华西证券担任辅导机构。

此次事件再次提醒了券商在执业过程中应勤勉尽责，严格遵守相关规定，以确保资本市场的公平、公正和透明。

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