金字火腿、伟隆股份因为违法违规被处罚

01 金字火腿昨日金字火腿因为息披露虚假或严重误导性陈述、未及时披露公司重大事项、其他被深圳证券交易所出具警示函。处罚情况股票代码股票名称违规者违规者与公司关系违规类型处理单位处分措施处罚金额002515金字火腿金字火腿股份有限公司公司本身息披露虚假或严重误导性陈述、未及时披露公司重大事项、其他深圳证券交易所出具警示函0数据来自: Datayes!深圳证券交易所提到的具体处罚原因和处罚措施如下:2017年4月,公司子公司中钰资本管理(北京)有限公司使用1亿元闲置自有资金购买基金产品,投资收益为亏损32.93万元。公司对上述风险投资未及时履行审议程序和息披露义务,直至2017年8月10日才经董事会审议通过并提交股东大会审议,同时对外披露上述事项。2017年8月11日,公司披露《关于对本年度一季度报告会计差错更正的公告》,对公司前期发生的会计差错进行更正,并追溯调整2017年第一季度合并资产负债表和合并利润表的相关财务数据。其中,公司2017年第一季度归属于母公司所有者的净利润(以下简称“净利润”)由3,439.85万元调整至1,469.14万元,减少金额占更正后净利润的比例为134.14%。公司的上述行为违反了本所《股票上市规则(2014年修订)》第2.1条、第2.5条的规定和《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第7.1.5条和7.1.10条的规定。公司收到深圳证券交易所下发的“中小板监管函【2017】第138号”《关于对金字火腿股份有限公司的监管函》。02 伟隆股份昨日伟隆股份因为其他被中国证券监督管理委员会青岛监管局责令改正。处罚情况股票代码股票名称违规者违规者与公司关系违规类型处理单位处分措施处罚金额002871伟隆股份青岛伟隆阀门股份有限公司公司本身其他中国证券监督管理委员会青岛监管局责令改正0数据来自: Datayes!中国证券监督管理委员会青岛监管局提到的具体处罚原因和处罚措施如下:经查,你公司子公司莱州伟隆原管理人员违反你公司《印鉴管理规范》使用莱州伟隆阀门有限公司公章,未履行使用印章前的审批程序,导致了有关涉诉案件的发生,你公司的内部控制存在缺陷,违反了《企业内部控制应用指引第12号——担保业务》第七条、第八条第一款,《上市公司治理准则(2018年修订)》第三条、第九十四条的相关规定。你公司《内幕息知情人登记管理制度》未按照《关于上市公司内幕息知情人登记管理制度的规定》(证监会公告〔2021〕5号,以下简称《规定》)修订,部分现行制度与《规定》不符,且制度执行存在以下问题:内幕息知情人未对内幕息知情人档案进行确认;董事长与董事会秘书未对内幕息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见;未规定公司董事长、监事会在内幕息知情人登记管理的执行和监督方面的职责;规定的内幕息知情人档案保存年限与《规定》要求不一致;重大事项进程备忘录记录的相关人员知悉内幕息时间与内幕息知情人登记表中记录的时间不一致,且相关人员未在重大事项进程备忘录上签名确认等。上述问题违反了《规定》第六条第一款、第七条第一款、第十条第一款、第十三条第一款的相关规定。根据《上市公司现场检查办法》(证监会公告〔2010〕12号)第二十一条、《规定》第十六条第一款的规定,我局决定对你公司采取责令改正的监管措施,并记入证券期货市场诚档案。你公司应按照以下要求采取有效措施进行改正:一是组织公司董事、监事、高级管理人员加强证券相关法律法规的培训,强化对上市公司规范运作的责任意识。二是按照《规定》《企业内部控制进本规范》及其配套指引的要求,完善内部控制制度并严格执行,切实提高上市公司规范运作水平。请于收到本决定书之日起30日内将整改落实情况书面报送我局。