睿康股份:关于收到深圳证券交易所监管函及整改措施的公告PDF

告日期：2018-09-22

股票代码：002692 证券简称：睿康股份告编号：2018-110

睿康远电缆股份有限公司

关于收到深圳证券交易所监管函及整改措施的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

睿康远电缆股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所《关于对睿康远电缆股份有限公司及相关当事人的监管函》（中小板监管函【2018】第178号）（以下简称“监管函”），公司董事会对上述监管函所提及的问题高度重视，立即向全体董事、监事、高级管理人员及相关责任人传达了监管函内容，并根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定，对所提出的问题进行了认真讨论和分析，并制定出相应的整改措施。现将相关情况做如下回复：

一、监管函的主要内容

(一)你公司董事长夏建军违规使用公章致使你公司资金被侵占，你公司内部管控存在漏洞

2017年7月11日，你公司与福建平潭嘉业久安投资管理中心合伙企业（有限合伙）（以下简称“嘉业久安”）作为共同借款人与重庆海尔小额贷款有限公司（以下简称“海尔小贷”）签订借款合同，根据合作双方之间签署的关于《公司额度借款合同》之补充协议规定，你公司享有3,000万元的借款额度。2017年7月20日，你公司董事长夏建军在违反你公司《印章管理制度》的情况下使用印章，未履行使用印章前的审批手续，也未对合同内容进行审慎审阅，使得你公司自海尔小贷发放的3,000万元贷款未能及时转入你公司银行账户，直接被嘉业久安占用，该笔借款的期限自2017年8月20日至2018年1月20日。截至2018年4月23日，上述借款本金及其所产生的利息等由嘉业久安归还海尔小贷。你公司董事长夏建军的上述行为实质构成上市公司对外提供财务资助，但你公司未按规定

履行相关审议程序和信息披露义务，你公司内部管控存在漏洞。

(二)内幕知情人管理存在问题

1、重大事项未报备内幕信息知情人

你公司2017年筹划的收购A&TMedia，INC.（以下简称“A&T”）股权和收购深圳市协勤实业有限公司（以下简称“深圳协勤”）股权事项以及2018年因控股股东股权结构变化导致公司实际控制人发生变更事项等三次重大事项，均未按规定向我所报备内幕信息知情人信息、未建立内幕信息知情人档案。

2、筹划重组期间内幕信息知情人登记存在漏报、错报

2018年2月，你公司筹划购买PT.WIJAYAKARYAREALTY（以下简称

“WIKAREALTY”）以及PT.WIJAYAKARYAINDUSTRIENERGI（以下简称“WIKAENERGI”）的股权。经，你公司漏报独立财务顾问参与人员中与WIKAREALTY及WIKAENERGI项目的主要联系人。同时，填报的部分内幕信息知情人知悉时间有误。

你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.1条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第1.3条、第5.4.3条、第5.4.4条、第5.4.5条、第7.4.2条、第7.4.3条、第8.1.1条、第8.1.3条的规定。你公司董事长夏建军未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.1.6条和《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.4.3条的规定。你公司时任财务总监王书苗未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条的规定。你公司时任董事会秘书张冬梅、杨路萍未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条、第3.2.2条的规定。

同时，提醒你公司：上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。

二、整改措施

（一）针对监管函指出问题的整改

问题1、你公司董事长夏建军违规使用公章致使你公司资金被侵占，你公司内部管控存在漏洞

整改情况说明：上述事件的发生，主要是由于公司时任董事长夏建军先生未能深刻理解上市公司规章制度的严肃性，印章保管人未完全执行公……
[] [历史公告]

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