东华能源:关于以集中竞价交易方式回购股份的预案PDF

告日期：2018-09-01

东华能源股份有限公司

关于以集中竞价交易方式回购股份的预案

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

根据公司大股东的提议，公司董事会同意实施股份回购计划，所回购股份全部用于公司的股权激励或员工持股计划，综合考虑《公司法》等有关法律规定和目前公司股票市场价格情况，提出如下回购方案：公司本次回购股份的资金总额不低于6亿元人民币，不超过10.5亿元人民币，且回购股份数不超过公司总股本的5%。回购股份的价格不超过12.7元/股，回购股份全部用于公司的股权激励或员工持股计划；回购期限为自公司股东大会审议通过回购股份方案之日起12个月内。公司的股权激励或员工持股计划另行制定，按照规定提交董事会及股东大会审议后实施。

特别风险提示：公司本次回购的股份全部用于实施股权激励或员工持股计划，本次回购可能存在因股权激励方案或员工持股方案未能经董事会和股东大会等
决策机构审议通过、股权激励对象放弃认购股份或员工放弃参与持股计划等因，导致已回购股票无法全部授出的风险。

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》、《深圳证券交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，【东华能源(002221)、股吧】股份有限公司（以下简称“公司”）拟回购公司部分社会公众股股份，具体预案如下：

一、本次回购预案的审议及实施程序

次会议审议通过。

2、本次回购预案尚需提交公司股东大会以特别决议形式审议通过后方可实施。

二、回购股份预案的主要内容

（一）回购股份的目的和用途

基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的高度认可，在综合考虑公司近期股票二级市场表现，并结合公司经营情况、主营业务发展前景、公司财务状况以及未来的盈利能力等的基础上，为维护广大投资者的利益，增强投资者信心，公司拟实施股份回购，并拟将回购的股份全部用于公司股权激励计划、员工持股计划。公司的股权激励计划或员工持股计划另行制定，并按照规定提交董事会及股东大会审议后实施。若公司未能实施股权激励计划或员工持股计划，则公司回购的股份将依法予以注销。具体用途和实施方案，授权董事会依据有关法律法规确定。

（二）拟回购股份的方式

本次回购股份拟采用集中竞价交易方式。

（三）回购股份的价格区间、定价则

为保护投资者利益，结合近期公司二级市场股价，本次回购股份价格不超过人民币12.7元/股，具体回购价格由股东大会授权公司董事会在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。

在本次回购自董事会通过之日起至回购完成前，若公司实施资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股及其他等除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易的相关规定做相应调整。

（四）拟用于回购的资金总额和资金来源

本次拟用于回购股份的资金总额不低于6亿元人民币，不超过10.5亿元人民币，且不超过公司总股本的5%。全部来源于公司自筹资金。

（五）拟回购股份的种类、数量和占总股本的比例

本次拟回购股份的种类为本公司发行的A股社会公众股份。根据《公司法》第142条的有关规定，综合考虑公司目前的股票市场价格，本次回购资金总额不
的5%。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。

（六）回购股份的实施期限

本次回购股份的实施期限为股东大会审议通过本回购股份方案之日起12个月内。

如果触及以下条件，则回购期限提前届满：

1、如果在回购期限内回购资金使用金额或者回购的股份数额达到最高限额，则回购预案即实施完毕，亦即回购期限自该日起提前届满。

2、如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。公司董事会将根据股东大会的授权，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施。

回购方案实施期间，若公司股票因筹划重大事项连续停牌10个交易日及以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。

司不得在下列期间回购股份：

（1）公司定期报告或业绩快报公告前10个交易日内；

（2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；

（3）中国证监会规定的其他情形。

（七）回……
[] [历史公告]

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