【涉案公司动态】*ST工新I*ST康得I方正证券 IST银河IST中天I*ST斯太（1月13日）

一、*ST工新提示或有暂停上市等重大风险

【索赔预登记条件(案调中）】2017.1.1-2018.7.23买入且2018.7.23仍持有

*ST工新（600701）1月13日晚发布风险提示公告，主要内容

1、公司2017、2018年度归属于上市公司股东的净利润、2018年度归属上市公司股东的净资产为负值，公司2019年三季度末归属上市公司股东的净利润-499,556,958.55元，归属于上市公司股东的净资产为-538,022,180.05 元，公司股票被实施退市风险警示。

依据上交所相关规定，如2019年度经审计的归属于上市公司股东的净利润或期末归属于上市公司股东的净资产继续为负值，公司股票可能被上海证券交易所暂停上市。

2、公司所持有的汉柏科技全部权益被司法拍卖成交并完成过户，公司失去对汉柏科技的控制权，但公司为汉柏科技融资提供的担保责任尚未解除。截至本公告披露日，公司资金占用本金余额为 7.78亿元；为控股股东工大高总及关联方工大集团违规担保本金余额为32.47亿元。

3、公司于2018年7月23日收到证监会调通知书，现公司仍处于立案调阶段，结果尚不确定。如公司被最终认定构成息披露重大违法违规行为，公司股票将存在可能被暂停上市或终止上市的风险。

4、由于关联方工大集团资金占用及违规担保风险事项尚未全部解决，公司目前不具备资产注入条件，控股股东工大高总在2019年年底前未能完成资产注入承诺。

5、公司因涉及多起诉讼案件，使得多个银行账户、持有的子公司股权被冻结及资产被封，并被列为失被执行人。

6、公司2019年年度报告预约披露日期为2020年4月29日，公司郑重提醒投资者注意投资风险。

二、*ST康得、康得集团涉3.29亿元债券纠纷被裁定执行，控股股东所持部分股份过户至金生未来七号名下

【索赔征集条件（预处罚）】2016.4.22-2019.1.22买入且2019.1.22仍持有 或 2015.4.15-2019.1.20买入且2019.1.20仍持有

*ST康得（002450）1月13日晚公告，公司于近日收到金生未来七号关于康得集团的《执行裁定书》，公司控股股东康得集团持有的合计9385万股，占康得集团目前所持公司股票11.33%，占公司股份总数2.65%，过户至金生未来七号名下。预计权益变动后，康得集团持股下降至20.75%，金生未来七号持股2.65%。

同日*ST康得还公告收到北京三中院民事裁定书。中保诚与康得新、康得集团公司债券交易纠纷一案，申请人向法院申请财产保全，请求对被申请人康得新、康得集团的银行存款329724468.50元或同等价值财产采取保全措施。法院依法裁定如下

1、冻结康得新在农业银行北京沙河支行、海淀支行营业部账户中的银行存款。2、封康得新名下位于北京市和张家港市的11处土地和房产。3、封康得新名下美途等133个商标、29项实用新型专利和10项发明专利。4、冻结康得新持有的东方视界25.00％等13家公司的股权。5、冻结康得集团持有的康得复合材料有限责任公司45.60％等27家的股权。以上冻结、封的财产限额为329724468.50 元。

本裁定立即开始执行，申请复议期间不停止裁定的执行。

三、方正证券未对上市公司研报进行合规审收到证监局警示函

【索赔征集条件（股民胜诉批量赔付）】2011.8.9-2015.7.14买入且2015.7.14仍持有

湖南证监局近日发布了关于对方正证券（601901）采取出具警示函监管措施的决定。经，方正证券研究所证券分析师郭丽丽在客户微群发布了某上市公司的研究报告，公司未对该研究报告进行合规审，也未根据公司制度由合规质控人员对所发布研究报告的微群进行监督。

湖南证监局还指出，郭丽丽作为公司证券分析师，未将该研究报告提交公司进行合规审，也未根据公司制度提请公司合规质控人员对微群进行监督，对上述违规行为负有直接责任，违反合规管理有关规定，决定对其采取监管谈话的监督管理措施。

四、ST银河控股股东所持46.98%股份被轮候冻结

【索赔征集条件（预处罚）】2016.7.1-2019.1.24中午买入且2019.1.24中午收盘仍持有

ST银河（000806）1月10日公告，公司于近日接到控股股东银河集团函告，获悉其所持有公司的股份被轮候冻结，本次涉及股份数量516,752,989股，占其所持股份比例100%，占公司总股本比例46.98%。

五、ST中天2600万股司法拍卖完成过户至中托名下，公司剩余违规担保本金余额尚有17.37亿元

【索赔预登记条件（调中）】2017.5.16-2019.6.24买入且2019.6.24收盘仍持有

ST中天(600856)公告于2020年1月10日收到中托发来的中登公司《过户登记确认书》，确认司法拍卖涉及的2600万股股票已成功办理完毕过户登记手续，过入方为中托有限公司－中财富－成长434期－中天能源股权收益权投资集合资金托计划。

此次权益变动后，中托持有公司人民币普通股约1.5262亿股，占上市公司总股本的11.17%，仍为公司单一第一大股东。公司控股股东、实际控制人不变。截至公告日，森宇化工持有公司的表决权由12.10%减少至10.20%。

2019年6月起，ST中天违规担保事项曝出。因对外担保未及时披露和对外投资未进行披露，公司及时任董事长、总裁邓天洲，时任董事长、总裁、代董秘黄博于2019年12月23日收到证监会吉林局警示函。

公告显示，2016年6月22日-2018年12月11日，ST中天发生多起违规对外担保事项，对外担保金额合计22.91亿元，上述对外担保均未及时披露，也未履行公司董事会和股东大会审议程序。截止2020年1月12日，ST中天剩余担保所涉及诉讼公司可能需要承担相应担保责任的违规担保本金余额为17.37亿元。

六、*ST斯太对赌“爽约”被高新区要求退还9455万元奖励金

【索赔预登记条件（案调中）】2019.6.26前买入且2019.6.26收盘仍持有

*ST斯太(000760）今日公告称，1月13日公司获悉上海仲裁委员会已受理武进国家高新技术产业开发区管理委员会诉公司退还相关奖励款一案。

2014年，武进国家高新技术产业开发区管委会先后与博盈投资、*ST斯太签订了《战略合作协议》和《补充协议》，约定*ST斯太在该区投资建立柴油发动机生产基地，总投资预计将达70亿元；开发区管委会按约定条件向*ST斯太支付8050万元的项目奖励基金、向*ST斯太分批支付财政奖励共计1亿元、向*ST斯太支付相关税款奖励。

双方特别约定若*ST斯太未能按照投资协议在2018年底累计投资30亿，累计销售50亿，则开发区管委会有权要求*ST斯太退还相关奖励的一半。

自2014年6月27日起，武进国家高新技术产业开发区管理委员会陆续向*ST斯太支付各项奖励款总计18911.01万元。但经询，截至2018年底，*ST斯太在武进高新区设立的全资子公司斯太尔动力(江苏)投资有限公司的销售收入总计2.85亿元、斯太尔动力(常州)发动机有限公司的销售收入总计4475.43万元，远未达到协议约定目标。

武进国家高新技术产业开发区管理委员会根据以上协议中的仲裁条款，向上海仲裁委员会申请仲裁，请求裁决*ST斯太退还奖励总金额的一半，即人民币9455.51万元，并承担本案律师费用30万元和本案仲裁费用。

提示符合以上索赔征集条件的受损投资者可联系众维515加入诉前准备。

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