罕见！某家券商刚改名不久就收监管函！2名保代被暂停受理行政许可3个月，还有2家券商同日收警示函

对国新证券股份有限公司采取出具警示函措施

梁立群、张见:

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号，下同）第六十五条的规定，我局拟对你们采取出具警示函的行政监管措施，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十二条的规定，我局拟对你们采取暂不受理与行政许可有关文件3个月的行政监管措施，上述措施记入证券期货市场诚档案。

    2022年7月29日，华融证券股份有限公司公告称，公司名称由华融证券股份有限公司变更为国新证券股份有限公司 。

    2022年8月18日消息，据《》记者对证监会、各地证监局、交易所、人民银行及分支机构等梳理统计，以落款日期计算，监管机构在7月共计开出24张（含券商、分支机构及从业人员）监管处罚，共涉及15家券商，其中涉及华融证券的罚单有2张。华融证券的此次罚单为北交所公开披露的首张关于券商的纪律处分。

行政监管措施事先告知书

行政监管措施事先告知书

梁立群、张见:

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号，下同）第六十五条的规定，我局拟对你们采取出具警示函的行政监管措施，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十二条的规定，我局拟对你们采取暂不受理与行政许可有关文件3个月的行政监管措施，上述措施记入证券期货市场诚档案。现将我局所依据的事实、理由和证据，以及你们所享有的有关权利予以告知。

经查，我局发现你们在担任云南生物谷药业股份有限公司(以下简称发行人)保荐代表人期间存在以下违规行为

一、在持续督导期间，未保持应有的职业谨慎及采取充分的核查程序，未能督导发行人有效防止控股股东违规占用发行人资源。2021年8月至2022年3月，发行人控股股东累计占用发行人资金3.56亿元，日占用最高余额为2.77亿元。截至目前，控股股东占用发行人资金余额为2.57亿元。

二、未采取充分的措施履行年报督导职责。

以上事实有询问笔录、持续督导底稿、生物谷2021年年报等材料为证。

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第五条、第二十八条的规定，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，我局拟对你们采取出具警示函的监督管理措施，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十二条的规定，我局拟对你们采取暂不受理与行政许可有关文件3个月的监督管理措施。上述措施同时记入证券期货市场诚档案。

对此，你们有陈述、申辩的权利，你们提出的事实、理由和证据，经复核成立的，我局将予以采纳，如果你们放弃陈述、申辩的权利，我局将按照上述事实、理由和证据作出正式的监督管理措施决定。

请你们在收到本告知书后5个工作日内，将《行政监管措施事先告知书回执》（注明对上述权利的意见）递交我局，逾期则视为放弃上述权利。

云南证监局

2022年9月6日

关于对国新证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

关于对国新证券股份有限公司

采取出具警示函措施的决定

国新证券股份有限公司

经查，你公司（曾用名华融证券股份有限公司）在担任云南生物谷药业股份有限公司（以下简称发行人）保荐机构期间，存在以下违规行为

一、在持续督导期间，未保持应有的职业谨慎及采取充分的核查程序，未能督导发行人有效防止控股股东违规占用发行人资源。2021年8月至2022年3月，发行人控股股东累计占用发行人资金3.56亿元，日占用最高余额为2.77亿元。截至目前，控股股东占用发行人资金余额为2.57亿元。

二、2022年4月29日，你公司出具《关于云南生物谷药业股份有限公司之公司治理专项核查报告》中披露了控股股东资金占用事项，但在关联交易一项中发表意见称“2021年公司关联交易已经过合理预计，依照法律法规及《公司章程》的规定履行了审议程序，并按时履行息披露义务”与控股东通过关联交易占用生物谷资金事实不符。保荐机构在上述报告中未对生物谷2021年关联交易披露情况发表恰当核查意见。

三、未采取充分的措施履行年报督导职责，未就年报督导中发现的重大问题及时向我局报送正式书面报告。

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号，下同）第五条、第二十八条的规定，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚档案。

你公司应当引以为戒，在从事持续督导工作中，严格遵守法律、行政法规和中国证监会、证券交易所的相关规定，恪守业务规则和行业规范，诚实守，勤勉尽责，持续督导发行人履行规范运作、守承诺、息披露等义务，自觉维护证券市场秩序，对出具的专业意见所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证，所制作、出具的文件不得虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

你公司应认真查找和整改问题，建立健全持续督导内控制度、工作流程和操作规范，切实提升持续督导工作质量，并在收到本行政监管措施决定书之日起10个工作日内，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，同时向我局提交书面整改报告。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权持人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

云南证监局

2022年9月6日

关于对联储证券有限责任公司出具警示函措施的决定

联储证券有限责任公司

你公司作为“21达州D1”公司债券的受托管理人，未严格履行募集资金监督义务，未能发现募集资金未按约定的用途使用，不符合2022年《公司债券受托管理人执业行为准则》第十五条的要求，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令180号）第六条规定。

依据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令180号）第六十八条的规定，现决定对你公司出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚档案。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

四川证监局 

                        2022年8月29日

关于对江海证券有限公司出具警示函措施的决定

江海证券有限公司

你公司作为“20达州03”和“21达州01”公司债券的受托管理人，未严格履行募集资金监督义务，未能发现募集资金未按约定的用途使用，不符合2022年《公司债券受托管理人执业行为准则》第十五条的要求，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令180号）第六条的规定。

依据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令180号）第六十八条的规定，现决定对你公司出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚档案。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

四川证监局 

                        2022年8月29日