克来机电监事配偶涉短线交易，股价起飞前夕买入，收益率达到60%，上海证监局出具警示函

4月9日晚间，克来机电发布公告称，公司监事何晓悦因其配偶郝已枫短线交易公司股票，收到了上海证监局出具的警示函。 据警示函，郝已枫在所持公司3000股限售股股票解除限售后，于今年1月26日买入公司股票1500股，2月8日又卖出公司股票2000股，买卖行为前后间隔不到6个月，构成了《证券法》第四十四条规定的短线交易行为。

这场交易中郝已枫买入价为13.05/股，而卖出价为21元/股，10个交易日收益率高达60%。对此克来机电表示，何晓悦对该交易情况并不知情。截至公告日，上述短线交易所得收益已全部上缴上市公司。

不过，备受市场质疑的是，克来机电在2月1日至2月8日录得8连板。郝已枫买入时间节点恰好是克来机电股价起飞前夕，且是在业绩预告发布后的第一个交易日。根据1月25日预盈公告，克来机电预计2023年度实现归母净利润9147.99万元到9792.21万元，同比增长42%到52%。

此外，一年多前，克来机电副总经理肖益也因亲属在敏感期短线交易公司股票而公告致歉。克来机电当时对此的解释，也是高管亲属未充分了解相关法律、法规的规定所致。

公告原文

上海克来机电自动化工程股份有限公司（以下简称“公司”）监事何晓悦女士于近日收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）出具的《关于对何晓悦采取出具警示函措施的决定》（沪证监决[2024]133 号，以下简称“《警示函》”），现将具体内容披露如下。

一、《警示函》具体内容

“何晓悦

经查，你作为上海克来机电自动化工程股份有限公司（以下简称“克来机电”或公司）的监事，你的配偶郝已枫在所持公司 3000 股限售股股票解除限售后，于 2024 年 1 月 26 日买入公司股票 1500 股，2024 年 2 月 8 日卖出公司股票 2000股，买卖行为前后间隔期不足 6 个月。

上述行为构成《中华人民共和国证券法》第四十四条第一款、第二款规定的短线交易行为。为维护市场秩序，规制违规交易行为，根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”

二、相关说明

1、上述《警示函》中所涉及短线交易事项，公司已于 2024 年 2 月 24 日在上海证券交易所网站（）披露《克来机电关于监事亲属短线交易及致歉的公告》（公告编号2024-007），本次短线交易所得收益已全部上缴公司。

2、何晓悦女士收到《警示函》后高度重视，表示接受上海证监局的行政监管措施，何晓悦女士及其亲属已深刻认识到本次短线交易的严重性，对因本次短线交易行为给公司和市场带来的不良影响深表歉意。后续将严格按照上海证监局的要求，加强自身及近亲属对相关法律法规、规范性文件的学习，严格规范股票买卖行为，确保此类情况不再发生。

3、公司也将进一步加强全体董事、监事、高级管理人员及持有公司百分之五以上股份的股东对《证券法》、《股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件的学习，提示相关人员及其家属严格遵守相关规定，审慎操作，规范买卖公司股票行为，杜绝此类事件再次发生。

特此公告。

上海克来机电自动化工程股份有限公司

董事会

2024 年 4 月 10 日

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