【新债上市】大业转债（113535）一、可转换公司

【新债上市】大业转债（113535）

一、可转换公司债券简称：大业转债（上市首日简称：N大业转）

二、可转换公司债券代码：113535

三、可转换公司债券发行量：50,000万元（5,000,000张，500,000手）

四、可转换公司债券上市量：50,000万元（5,000,000张，500,000手）

五、可转换公司债券上市地：上海证券交易所

六、可转换公司债券上市时间：2019年6月3日

七、可转换公司债券存续的起止日期：2019年5月9日至2024年5月8日

八、可转换公司债券转股期的起止日期：2019年11月15日至2024年5月8日

九、可转换公司债券付息日：每年的付息日为本次发行的可转债发行首日（2019年5月9日）起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。

付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的5个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转债，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。

十、可转换公司债券登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

十一、保荐机构：【国金证券(600109)、股吧】股份有限公司

十二、可转换公司债券的担保情况：本次可转债采用股份质押和保证的担保方式，出质人窦勇、窦宝森将其合法拥有的公司股票作为质押资产进行质押担保，窦勇、窦宝森同时为本次发行可转债提供连带责任保证担保。担保范围为公司经中国证监会核准发行的可转债本金及利息、违约金、损害赔偿金及实现债权的合理费用，担保的受益人为全体债券持有人，以保障本次可转债的本息按照约定如期足额兑付。

目前，出质人窦勇、窦宝森分别持有的53,496,779股、28,875,545股【大业股份(603278)、股吧】股票的质押登记手续已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕。

十三、可转换公司债券用级别及资评估机构：发行人主体用等级为AA-，评级展望为稳定，本次可转债用级别为AA。评级机构为东方金诚国际用评估有限公司。

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