绿竹生物在港交所上市申请“失效”热爱买理财，孔健为大股东

2022年12月28日，贝多财经从港交所披露易了解到，北京绿竹生物技术股份有限公司（下称“绿竹生物”）的上市申请材料已经“失效”，目前无法正常查看或下载。这在一定程度上代表着，绿竹生物冲刺港交所上市遇阻。

事实上，招股书“失效”是港交所的正常机制，代表拟发行人的财务审计数据过期，需要补充新一期的财务数据。根据规定，拟发行人在“失效”后的3个月内补充最新财务资料，即可继续上市流程。

据了解，绿竹生物于此前的2022年6月28日在港交所递交上市申请材料，中金公司为其独家保荐人。本次冲刺港交所上市，绿竹生物拟将募资金额用于核心产品的临床开发、制造及商业化等。

而在11月19日，绿竹生物发布消息称，该公司于2022年11月11日获得中国证监会关于首次公开发行境外上市外资股（H股）及境内未上市股份全流通的批复，下一步将根据香港联交所的聆讯进度安排及资本市场状况择机发行。

据早前招股书介绍，绿竹生物是一家致力于提供质优平价的人类疫苗和治疗性生物制剂的生物技术公司，以预防和控制传染性疾病并解决治疗癌症和自身免疫性疾病方面尚未满足的主要医疗需求。

截至最后实际可行日期，绿竹生物的产品管线包括核心产品LZ901和K3在内的三款临床阶段的在研产品、以及四款临床前阶段的在研产品。其中，核心产品LZ901为自主开发的重组带状疱疹候选疫苗，预计将成为全球首款具有四聚体分子结构的带状疱疹疫苗。

不过，绿竹生物尚未实现商业化。招股书显示，绿竹生物2020年、2021年和2022年第一季度的其他收入分别为497.8万元、689.6万元和357.5万元；期内亏损（净亏损）分别为1.74亿元、5.39亿元和4429.7万元。

与此同时，绿竹生物的账面资金相对十分紧张。截至2022年3月31日，绿竹生物的现金和现金等价物为1741.5万元，而截至2021年12月31日则为3203.0万元。绿竹生物在招股书中称，该公司估计现有资金能够维持约6.9个月（即最多至2022年底）。

而若能够顺利上市并完成募资，绿竹生物则预计资金可维持约30.5个月。绿竹生物在招股书中称，“我们将继续密切监察运营资金，并预期于需要时筹集下一轮融资，其最低缓冲额为十二个月”。

成立至今，绿竹生物曾获得多轮融资。

据招股书披露，绿竹生物从2019年第三季度完成的A轮融资中筹得2.50亿元，从2021年第三季度完成的B轮融资中筹得3.50亿元，从2022年第一季度完成的B+轮融资中筹得1.20亿元，从2022年第二季度的C轮融资中筹得2.18亿元。

绿竹生物在招股书中表示，作为资金管理的一部分，当现金足以涵盖日常业务运营时，该公司会投资若干理财产品，以更好地利用剩余现金。其中，绿竹生物的B轮、B+轮部分金额均已被用于购买理财产品。

贝多财经发现，绿竹生物的现金及现金等价物却并不多。截至2020年、2021年末和2022年3月31日，绿竹生物的现金及现金等价物分别为20.1万元、3203.0万元、6454.8万元和1741.5万元。

截至2020年、2021年末和2022年3月31日，绿竹生物按公平值计入损益的金融资产分别为1.78亿元、5.32亿元和6.38亿元，主要是由于2021年使用B轮融资所得 款项购买理财产品，2022年初使用B+轮融资所得款项购买理财产品。

本次上市前，孔健（持股30.35%）、张琰平（10.52%）夫妇，以及横琴绿竹有限合伙（6.41%）为一组控股股东，合计持股约47.28%。其中，孔健为绿竹生物执行董事、总经理、董事会主席兼首席科学家，张琰平为执行董事、副总经理。

此外，北京亦庄持股10.23%，北京亦庄二期持股9.54%，北京赛升（SZ:300485）持股7.16%，建银国际通过建银资本持股6.07%，和瑞创投通过晋江祯睿持股4.05%、晋江轩弘持股1.16%，恒基荣域、天津华普、珠海丽珠、银兴弘、芯创科技等亦为股东。